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1、XX年5月证券从业资格考试根底知识考试题及答案 选择题 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 2.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的根本法律准那么。 A.中华人民共和国公司法 B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国刑法 D.中华人民共和国证券投资基金法 3.国务院证券监视管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进展托管的，托管期限一般不超过()个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 4.证券公司的设立应当经()批准。 A.民银行 B.国务院 C.国务院证券监视管理机构 D.省级地方人民政府
2、 5.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 6.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。 A.民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监视管理机构 7.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。 A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售 8.中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括()。 A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C.经纪业务中的制止性规定 D.公开发行证券的条件和程序
3、、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 9.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2 B.3 C.4 D.5 10.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。 A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革效劳 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 参考答案： 1.C。 解析：中华人民共和国证券法第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。 2.A。
4、解析：中华人民共和国公司法的调整范围包括有限责任公司和股份，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的根本法律准那么。 3.C。 解析：证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监视管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进展托管的，托管期限一般不超过12个月。 4.C。 解析：证券公司监视管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监视管理机构批准。 5.B。 解析：证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监视管理机构
5、申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。 6.D。 解析：根据中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监视管理机构批准。 7.C。 解析：证券公司监视管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。 8.C。 解析：中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的制止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。 9.C。 解析：证券发行与承销管理方法第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。 10.A。 解析：中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
