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1、合规自查报告农行内控合规自查报告农行内控合规自查报告农行内控合规自查报告怎么写 ？下面_整理了农行内控 合规自查报告范文，欢迎大家阅读参考！20_年，农行榆林分行高度重视内控合规工作，大力推行合规理念，使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文 化是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保 证，全行上下逐步形成了 “抓合规，强基础、控风险、促发 展”的良好工作氛围，连续四年被评为内控管理一类行，辖 属支行内控管理一类行占比达到89%一、深入开展合规文化建设。该行制定了合规文化建设 规划，深入推进“六位一体”合规文化长效机制建设，确定 目标和任务，并分解落实到各支行、各部门、各岗位。落实 合
2、规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施，增强合规文化 建设的针对性、实效性和可操作性。发挥合规文化建设的平 台作用，将合规文化贯穿于经营管理全过程，全员主动自觉 合规意识逐步增强。二、扎实推进基础管理提升年活动。制定了信贷、运营、 财会、信息科技、人员管理五个方面精细化管理方案，进一 步明确工作任务，完善管理手段，细化措施，强化执行，不 断推进基础管理工作的标准化、规范化和流程化建设，切实提升精细化管理成效。三、持续开展案件风险排查。该行始终把案件风险排查 作为案件防控的重要手段和内控合规管理工作的重要抓手， 严格按照实施方案，先后组织开展了四次案件风险排查，始 终保持案防高压态势，收到了良好的
3、防控和警示效果。四、完善监督检查措施。该行将各部门尽职履责情况纳 入对部门的内控考核体系，统筹整合了各部门检查监督需求， 将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查 与行为排查有机结合起来，统一制定了年度检查计划，统筹 监督检查资，建立常态化、滚动式合规检查机制，形成了 监督检查合力，提升了监督检查效能。五、做好各类问题的整改。该行通过内控合规管理信息 系统（ICCS系统），狠抓各类问题的整改， 对内外部检查和审 计发现的各类问题，做到行为纠正到位、风险控制到位、责 任追究到位，同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考评。全年各类检查存在问题的整改率达到六、切实加强反洗钱工作。进一步明
4、确反洗钱工作职责， 完善反洗钱制度，加强对高风险客户的持续监测，积极推进 客户风险等级分类制度的落实，有效促进了全面合规风险管 理，反洗钱能力显著提高，得到了监管部门的肯定。七、不断增强案件防控能力。认真落实防范案件责任制，逐级签订防范案件责任书，将案件防控工作责任层层细化分 解到各级领导干部和员工，保证了全行案件防控各项工作措 施的落实。深入开展案件查防，落实行级领导联行抓点防控 案件工作，持续开展案件专项治理活动和重点行巡查，强化 警示教育，全辖案件防控工作不断增强。八、有效提高法律保障水平。认真开展法律法规知识学 习培训，加强法律队伍建设，规范诉讼案件和合同管理，强 化法律审查，为依法合
5、规经营和有效防范风险提供了有力保 障。今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守 则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习守 则、执行守则等方面情况，述职如下：一、学习守则的基本情况。为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念， 树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育 学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区 行营业部三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学守则用守 则的大讨论活动。三是参加学习守则的考试。通过这 次
6、主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规 操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动 的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的 发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从 虽变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法 合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违 规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营 管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金 融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与 是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营 意识，通
7、过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质 和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识另U和控制业务上 的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患， 树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命 感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。二、执行守则情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强 对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行 经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须 把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各 项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以 信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自 己的职业生涯
8、，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提局规范操作，从头上预防案件 的发生。2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格 要求自己，以守则的内容和标准衡H自己的言行，自觉 遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲 原则、讲团结。在工作和生活H 要求同志们做到的，自己 首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以 大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益 为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事， 不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞 弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒， 构建和谐团队。3、加强
9、内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重 要根，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在 一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空 子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各 种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定， 强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚 持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基 础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。4、组织实施本部门的合规工作。以守则为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位 职责和
10、相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及 时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引 导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险 管理能力和内控案防水平。守则检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化 建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展守则检查 教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制 度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将守则检查教育活动与推行iso9000质虽管理工作相结合, 根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的 流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规
11、 范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好 基础。三、存在问题及努力方向一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌 握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管 理还存在一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不 够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不 到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。在今后工作中，我要认真总结和分析p p 以往的过失，进一 步解放思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细 化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各 项业务发展的健康发展做出更大的贡献。第 8 页 共 8 页
