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1、1 私募证券投资基金合同风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险， 当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。 您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。（二）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性
2、，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（三） 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。本基金主要包括市场风险、基金管理人的管理风险、流动性风险、信用风险、金融衍生品投资风险、 特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或技术风险、相关机构的经营风险（包括但不限于基金管理人经营风险、 基金托管人经营风险、 证券经纪商经营风险、 期货经纪商经营风险等）、基金本身面临的风险（包括但不限于法律及违约风险、购买力风险、 管理人不能承诺基金利益风险、 基金终止的风险、止损风险） 、净值
3、波动风险 （如有） 、债券投资特定风险 （如有） 、融资融券交易风险（如有）、期权等金融衍生品投资的风险（如有）、投资于非标类金融产品的投资风险（如有）、新三板股票投资风险（如有）及其他风险等，具体风险描述请仔细阅读本基金合同“风险揭示”章节。尽管基金管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本基金。（四）对于设臵预警止损机制的基金，虽基金管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则按合同规定及时执行预警止损，但在极端情况下， 基金终止时的基金净值仍有可能远低于本基金的止
4、损线。2 （五） 本基金只在合同规定的特定时间对基金份额持有人开放申购和赎回，因此本基金存在流动性风险。（六）本基金的成立符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。（七）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上可能存在重叠或交叉， 基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本
5、基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。（八）投资者签署本合同即表明其已知晓和认可管理人委托xxxxx 投资服务有限公司担任本基金的行政服务机构，并同意行政服务机构按照约定的方式为管理人管理运作基金财产提供资产估值等服务。（九） 基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务，并为投资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（十）基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。（十一）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、托管费、行政服务费、业绩报酬等费用，详情请仔细阅读本基金合同“基金的费用与
6、税收”章节。3 投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求； 投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、 投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效， 不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证
7、该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形， 不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。3、投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、年化收益（率） 等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资本基金的所有风险。本人本机
8、构作为投资者已详阅并充分理解风险揭示书及相关基金文件所提示的风险，并 自愿承担 由上述风险引致的全部后果。为充分提示风险，提请投资者将本段抄录在后。 投资者抄录：本人本机构作为投资者已风险揭示书及相关基金文件所提示的风险，并由上述风险引致的全部后果。投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章 )：日期：年月日4 合格投资者承诺书xxxxx 有限公司：本人 /本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金的合格投资者（即个人投资者的金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元，机构投资者的净资产不低于1000 万元） ，具有相应的风险识别
9、能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人 / 本单位自行承担，与贵公司无关。特此承诺。投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章 )：日期：年月日5 投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过直销机构（基金管理人）进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付， 在直销机构认购或申购的投资者须将资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户或清算账户。募集账户由基金管理人委托行政服务机构开立，该账户仅用
10、于本基金募集期间认购资金的归集与支付。募集账户是行政服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表行政服务机构接受投资者的认购资金，也不表明行政服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。募集账户信息如下：账户名称：账号：开 户 行：大额清算号：清算账户是行政服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，由本基金的行政服务机构开立，该账户仅用于本基金存续期间申购、赎回、分红、 费用等资金的归集与支付以及基金财产清算过程中剩余资产的归集与分配。清算账户信息如下：账户名称：账号：开户行：本人 /机构已认真阅读 投资者告知书 ，清楚认识并认
11、可关于募集账户与清算账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。基金投资者 (自然人签字或机构盖章)：法定代表人或授权代理人(签字或盖章 )：6 日期：年月日目录一、前言 . 8二、释义 . 9三、声明与承诺. 11四、基金的基本情况. 12五、基金份额的初始销售. 13六、基金的成立与备案. 15七、基金的申购和赎回. 16八、当事人及其权利义务. 21九、基金份额的登记. 27十、基金的投资. 28十一、基金的财产. 31十二、指令的发送、确认与执行. 34十三、交易及清算交收安排. 37十四、越权交易. 39十五、基金财产的估值和会计核算. 42十六、基金的费用与税收
12、. 49十七、基金的收益分配. 53十八、报告义务. 55十九、风险揭示. 57二十、基金份额的非交易过户和冻结、解冻及转让. 62二十一、基金合同的成立、生效及签署. 63二十二、基金合同的变更、终止. 64二十三、清算程序. 66二十四、违约责任. 68二十五、法律适用和争议的处理. 70二十六、基金合同的效力. 717 二十七、其他事项. 728 一、前言订立本合同的目的、依据和原则：1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本合同的依据是中华人民共和国民法通则、 中华人民共和国合同法、 中华人民共和国证券投资基金法（以下简
13、称 基金法）和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 、 私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。 本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照基金法、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。9 二、释
14、义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同：私募证券投资基金合同及对本合同的任何有效修订和补充。2、本基金：私募证券投资基金。3、私募基金：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。4、基金投资者：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。5、基金管理人：6、基金托管人：7、基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。8、行政服务机构：接受基金管理人委托，根据与其签订的委托服务协议中约定的服务范围， 为本基金提供基金核算估值等服务的机构，本基金的行政服
15、务机构为xxxxx 投资服务有限公司。9、基金份额登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。10、销售机构：指管理人和/ 或取得基金销售业务资格并与管理人签订了销售服务协议办理本基金销售业务的机构。11、中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”） ：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。12、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的正常交易日。13、开放日：本基金的开放日，包括申购开放日、赎回开放日。14、T日：本基金的开放日。15、T+n 日：T日后的第 n 个工作日，当n 为负
16、数时表示T日前的第 n 个工作日。16、基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。17、托管资金专门账户（简称“托管账户”） ：基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付， 该账10 户不得存放其他性质资金。18、证券账户： 根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称 “中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金管理人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。19、证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管” 模式与托管账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。20、期货账户：基金管理人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户，用于基金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管账户建立一一对应
