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1、 地方科技奖励成果经济效益转化分析以西安市为例 摘要：为了解地方科技奖励成果经济效益转化情况，分析科技奖励机制对科技创新的促进和经济效益的提升作用，以西安市为例，选择2012-2014年获得西安市科技进步奖的科技成果进行问卷调研，分别研究了获得奖励的企业项目和高校项目的经济效益情况。结果表明，企业项目在获得奖励后在产值、利税等方面都有较大提高，但是产业化程度仍旧有待提高，而高校项目在获奖后经济效益转化难度较大。关键词：科技奖励，经济效益，转化，政策随着我国经济发展速度的放缓，创新成为经济发展新的动力。科技成果转化作为科技创新的重要环节，是科技成果最终转化为经济效益，实现经济价值的桥梁。李克强总
2、理曾在国家科学技术奖励大会上讲到，加快改革科技成果产权制度、收益分配制度和转化机制。因此，提升科技成果转化能力是增强国家创新能力、完善国家创新体系、实施创新驱动战略、建设创新型国家的重要组成部分。地方科技奖励成果转化作为国家科技成果转化的一部分，对于推动当地经济发展乃至于区域和全国经济发展都有重要意义。基于此，本文结合2012-2014年西安市科技奖励情况以及对获得西安市科技进步奖的项目成果转化情况进行调查，详细探讨了西安市科技奖励成果转化为经济效益的情况，并针对成果转化中存在的问题提出优化建议。1 文献回顾科技成果转化是提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有使用价值的科技成果所进行
3、的后续实验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。目前，对科技奖励成果转化的研究较多，AUTM（The Association of University Technology Managers）认为科技成果转化一般包含创新、通过公开科学研究为创新申请专利，以及向产业界的商业化发展提供使用创新的许可权。因此，很多学者将研究的重点放在获奖科技成果经济效益的转化方面。张艳辉等（2011）以上海市为例通过建立模型实证分析了获奖科技成果经济效益的影响因素，研究表明知识产权、需要成果转化、产业化经费等对获奖科技成果的利润增加率和税收增加率有显著性正向影响；人才培养对获奖科技成
4、果的利润增加率和税收增加率有负向影响。卢章平等（2012）利用内容分析法对国家和江苏省科技成果转化政策进行分析，表明结构内容上相互对应，在战略目标确定、政策着力点及政策实施效果检查上有所区别。黄菁（2014）运用定量统计分析、多维尺度分析等方法对科技成果转化样本进行分析，提出了地方科技成果转化中存在的问题。丁明磊等（2014）在分析南京和武汉科技政策的基础上提出科技成果管理政策。综上可见，虽然关于科技奖励成果经济效益转化已有部分研究，但是从地方科技奖励层面来研究的目前较少，尤其是当前西安市科技实力雄厚而经济总量较小。因此，当前亟待加强对地方科技奖励成果经济效益的转化研究。2 西安市科技成果获奖
5、情况及其经济效益转化分析运用问卷调研的形式，调研了2012-2014年获得西安市科技进步奖一、二等奖的科技成果经济效益转化情况。本次调研问卷共收回有效问卷91份，其中高校成果33项、企业成果58项，一等奖成果17项、二等奖成果74项。下面，对获得西安市科技奖励的企业项目和高校项目的经济效益转化情况进行分析。2.1 企业获奖项目经济效益转化分析科技奖励的成果只有转化为经济效益，才有一定的意义。因此，本文选择获奖科技成果新增就业岗位、新增加订单、利税额度、对市场开发影响、产业化程度等5个指标对获得西安市科技进步奖的企业项目进行分析。（1）获奖项目新增就业岗位。2012-2014年获得西安市科技奖励
6、的企业项目新增加就业岗位的有47项，未增加就业岗位的有11项。获奖项目新增就业岗位数量大部分在50个以下，新增岗位在50个以上的获奖项目只有7个，新增就业岗位数量最多的达300个，与最少的之间差距很大。造成这种差异性的原因在于获奖项目的所属行业的差异性，劳动力密集行业，获奖项目在产业化的过程中需要大量的劳动力，在短期内会增加大量的就业岗位，而资金技术密集型行业产业化过程较慢，投入产出周期较长，因此在短期内获奖项目新增就业岗位有限。（2）获奖项目新增加订单。2012-2014年获得西安市科技奖励的企业项目新增加订单的有50项，另外8项中只有1项明确获奖后未能增加订单，其余7项不能确定其是否能增加
7、订单。由此可见，获得西安市科技奖励后大部分项目可以增加订单。通过对当年新增加订单、次年增加订单以及两年的比较来说明获奖项目订单的新增情况。从当年新增加订单情况来看，增加额在0-100万的有9项，100-300万的有7项，300-1000万的有10项，1000-2000万、2000-5000万、5000-20000万均为7项，20000万以上的有3项。可见，除小部分新增加订单额会超过5000万，获奖项目当年新增加订单额大致在5000万以内。从次年增加订单情况来看，增加额在0-100万的有12项，100-300万的有4项，300-1000万的有7项，1000-2000万的有10项，2000-500
8、0万的有7项，5000-20000万的有6项，20000万以上为4项。由此可见，同当年增加订单情况大致相似，大部分项目次年增加订单在5000万以内。从获奖项目当年与次年增加订单比较来看，增加额在0-100万之间的项目次年明显高于当年的比例，增加额在20000万以上的项目次年比当年多2个百分点，因此，获奖项目次年的订单增加额会明显高于当年的增加额。原因在于获奖项目产业化需要一个过程，同时产品建立良好的美誉度也需要时间。（3）获奖项目利税额度。2012-2014年获得西安市科技奖励的企业项目利税额增加47个，11个项目未能明确统计出获奖项目当年和次年的利税额。由此可见，获得西安市企业科技奖励后大部
9、分企业项目可以增加利税额。通过对当年利税额度、次年利税额度以及当年与次年的比较来分析获奖项目利税额增加情况。从当年利税额度来看，利税额在0-10万的有7项，10-50万的有9项，50-100万的有3项，100-200万的有9项，200-500万的有5项，500-2000万的有8项，2000万以上的有6项。利税额10-50万和100-200万之间的获奖项目最多，获奖项目当年利税大多数分布在2000万以内，可能的原因在于投入产出周期较长，市场对新产品的认可需时间，另外部分企业因为规模小、资金周转等原因导致即使获得奖励也无法进行大规模的生产来提高利税额。从次年利税额度来看，利税额在0-10万、10-
10、50万、100-200万的均为7项，50-100万的有3项，200-500万的有9项，500-2000万的有8项，2000万以上的有6项。利税额在200-500万的数量最多为9项，较之于当年的5项相对较多。由此可见，获奖项目在次年的利税额会得到进一步提升。从获奖项目当年与次年利税额对比来看，利税额在0-10万、50-100万、500-2000万以及2000万以上当年和次年所占比重相同，分别占14.89%、6.38%、17.02%以及12.77%，可看出当年利税额与次年利税额在最少和最多之间基本变化不大。变化较大的是在10-50万和200-500万的获奖项目，当年占比分别是14.89%、10.6
11、4%，次年均为19.15%，可见多数企业当年利税额在10-50万的次年利税都得到了较大的提高。（4）获奖项目对市场开发的影响。根据问卷调研的结果显示，2012-2014年获得西安市科技奖励的项目对市场的影响大致可以分为扩大市场份额、提高产品知名度、增加招商投资、促进行业内技术进步、提高企业国际化水平以及目前尚无影响。这几类影响的占比大致为20.69%、41.38%、6.90%、13.79%、8.62%、8.62%。可见，获奖项目在提高产品的知名度上有较大影响，获得科技奖可以得到行业、客户的认可，提高了企业产品在市场中的公信力。（5）获奖项目产业程度。2012-2014年获得西安市科技奖励项目的
12、产业化程度可以分为目前尚无产业化、已经具备产业化、准备进行产业化、已经规模产业化、部分企业产品已带动相关产业发展和国际化等。获奖项目产业化程度的类别占比分别是5.17%、18.97%、20.69%、39.66%、8.62%、6.90%。可见，获奖项目进行规模化生产的只有一半左右，获奖项目转化为社会经济效益还有待进一步加强。2.2 高校获奖项目经济效益转化分析高校科技成果获奖项目只有转化为经济效益才能更好地发挥其价值，因此，本文通过选取高校获奖项目立项情况、转化情况以及进一步研究情况等指标对高校获奖项目经济效益转化情况进行分析。（1）获奖后立项情况。根据调研问卷数据显示，2012-2014年获得
13、西安市科技进步奖中的33个高校获奖项目中，其中有19个项目在获奖后未能得到政府财政支持或者企业进行投资合作，14个获奖项目在获奖后得到了政府或者企业资金支持。获奖后得到资金支持在0-10万的占42.31%，10-50万的占19.23%，50-100万的占30.77%，100万以上的占7.69%。可见，大部分项目在获得奖励之后得到的转化资金支持在100万以内。可见，高校获奖项目在获奖后进行经济效益的转化方面获得资金的难度相对较大，获奖项目进一步转化为经济效益的能力相对较弱。（2）获奖后成功转化情况。在调查的33个高校获奖项目中有12个项目在获奖后未能成功进行转化，21个项目得到了成功转化。其中，
14、直接转化的有18个，间接转化的有3个。直接转化方式包括与企业开展合作、与企业开展人才交流以及其他。间接转化方式包括通过高校设立机构转化以及其他方式。直接转化的项目中，通过与企业开展合作为73.67%，与企业开展人才交流的占10.53%，其他的方式包括提交政策报告等形式占15.80%。可见，高校获奖项目在转化为经济效益时通常选择与企业进行合作，原因在于企业更加了解市场需求，而且高校的性质也决定了其不能直接创造社会经济价值。间接转化的项目中，通过高校设立机构转化的有66.67%，通过其他方式转化的有33.33%。可见，高校获奖项目在转化经济效益时还需加大力度。（3）获奖项目进一步研究情况。在调查的
15、33个高校获奖项目中获奖后进一步开展研究的有28个项目，未能进一步研究的有5个项目。获奖项目在进行进一步研究时资金来源于企业投资、高校自主筹资、其他奖励经费以及其他方式，其中企业投资的有53.57%，高校自主筹资的有21.43%，其他奖励经费的有14.29%，其他方式包括基金会资助等形式的有10.71%。可见，获奖项目在进行进一步研究时主要的资金来源于企业投资。3 结论与建议3.1 结论首先，科技奖励对产品的知名度和公信力有较大的提升，有利于产品提高市场占有率，为产品的产业化发展提供了基础。通过分析发现，获得西安市科技奖励的企业项目在产业化程度的提升上还需要进一步加强。其次，高校获奖项目在立项
16、情况、转化情况以及进一步研究情况等方面中，项目在成果转化时困难较大。对比发现，高校获奖项目在经济效益转化过程中比企业项目难度大，经济转化效益也弱于企业项目。3.2 对策建议第一，重视科技奖励成果的产业化。建立健全科技创新参与主体的协同机制，以市场为主导，政府引导，推动产学研的深度融合，促进科技奖励成果快速有效转移转化。统筹社会资源，加强获奖科技奖励成果的产业化提升，加强规划技术转移转化支撑服务体系建设，依托科技服务机构，围绕科技成果转移转化全过程，建立从技术成果的供求信息对接、科技中介、知识产权运营、企业孵化培育、投融资等系列专业化服务支撑体系。第二，加强中小企业获奖科技成果转化的政策扶持。完善科技奖励政策评价机制，积极鼓励中小企业申报科技奖。同时，有的小企业即使获奖后也无足够能力进行产业化，扩大规模进行生产，因此，在进行科技奖励时还应该加大对中小企业的政策扶持，尤其是在筹融资方面。第三，促进高校获奖科技成果转化。高
