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1、Page 9 of 23证券市场基本法律法规考前冲刺5第 1 题：组合选择题(本题1分)关于证券市场禁入，以下说法中正确的是( )。.行政处罚以事实为依据.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记 入被认定为证券市场禁入者的诚信档案.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施 以及终身证券市场禁入措施.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当 事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。A、. B、.C、. D、.第 2 题
2、：单项选择题(本题1分)证券登记结算公司的职能不包括( )。 A、证券账户、结算账户的设立和管理 B、证券持有人名册登记及权益登记C、对证券交易活动进行管理 D、受发行人委托派发证券权益 第 3 题：组合选择题(本题1分)证券金融公司的资金可以用于（ ）。.银行存款.购买国债.购置自用不动产.证监会认可的其他用途 A、. B、.C、. D、.第 4 题：组合选择题(本题1分)下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 .乙公司净资产占实收资本的35%.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿.丁公司或有负债达到净
3、资产的75%A、. B、. C、.D、.2022/2/6第 5 题：单项选择题(本题1分)下列哪项衍生工具通常在( )TC市场交易( )。 A、远期台约B、期货C、期权D、权证第 6 题：组合选择题(本题1分)下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 A、. B、. C、.D、.第 7 题：单项选择题(本题1分)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行
4、执业注册。 A、中国证监会B、中国证券业协会C、证监会派出机构D、证券公司 第 8 题：单项选择题(本题1分)自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化 B、放松金融管制 C、金融监管的改革 D、金融创新 第 9 题：组合选择题(本题1分)财务与会计人员禁止从事()。 .承担与本职岗位有冲突的工作.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行.未经授权动用本单位的资金、财产.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 A、.B、. C、.D、.第 10 题：单项选择题(本题1分)期货交易所向会员收取的保证金，属于(
5、)所有。A、会员B、期货交易所 C、期货交易公司 D、中国期货业协会第 11 题：组合选择题(本题1分)下列选项中，属于证券自营业务特点的是( )。.风险性.收益性.保密性.被动性 A、. B、. C、.D、.第 12 题：单项选择题(本题1分) 公司章程的基本特征不包括()。 A、法定性 B、真实性 C、公平性D、自治性 第 13 题：组合选择题(本题1分)根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
6、.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金 A、. B、. C、.D、.第 14 题：单项选择题(本题1分)通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。 A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 B、完善交易结构，进行信用增级C、资产证券化的信用评级D、重组现金流，构造证券化资产第 15 题：组合选择题(本题1分)证券经纪业务的构成要素包括()。.证券经纪商.委托人.证券交易所.证券交易的对象 A、. B、. C、.D、.第 16 题：组合选择题(本题1分)有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 .未通过证券从业人员年检.尚处
7、于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内.已取得证券从业资格 A、. B、. C、.D、.第 17 题：组合选择题(本题1分)下列属于证券自营业务特点的是( )。.风险性.收益性.保密性.被动性A、 B、 C、D、第 18 题：组合选择题(本题1分)参与转融通业务应当遵循的原则有()。.平等.自愿.公平.诚实信用 A、. B、. C、.D、.第 19 题：单项选择题(本题1分)同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是()。 A、客户资料的保密性 B、交易行为的自主性 C、交易方式的自由性 D、收益的不稳定性 第 20 题：组合选择题(本题1分)证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，
8、应当遵循的原则有（ ）。真实准确公正合法 A、 B、 C、D、 第 21 题：单项选择题(本题1分)下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。 A、证券交易所的从业人员 B、期货经纪公司的从业人员C、证券业协会的工作人员 D、自然人 第 22 题：组合选择题(本题1分)()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法 规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定 为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。.发行人.证券公司.证券服务机构.投资者 A、. B、.C、.D、.第 23
9、题：组合选择题(本题1分)下列有关监事会说法，正确的是（） 。 .基金管理人设监事会，监事会向股东会负责.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行.监事会无权提议召开股东会.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过A、. B、. C、. D、.第 24 题：单项选择题(本题1分)交易所交易基金的英文简称为( )。A 、 LOFB 、 QDIIC 、 ETF D 、 QFII第 25 题：单项选择题(本题1分)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。 A、公平B、公正 C、公开D、同股同价 第 26 题：单项选择题(本题1分)期货公司可以接受()的委托为其进行期货
10、交易。 A、事业单位 B、企业法人 C、期货交易所工作人员D、国家机关第 27 题：组合选择题(本题1分)证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。.自营业务账户.风险限额.资产配置.席位情况A、. B、. C、.D、.第 28 题：组合选择题(本题1分)附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括( )。.权利的裁体.行权方式.权利的内容.交易标的 A、. B、.C、. D、.第 29 题：单项选择题(本题1分)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的( )。A、杠杆性 B、跨期性 C、联动性 D、不确定性 第
11、 30 题：单项选择题(本题1分)自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之 日起( )日内向人民法院提起诉讼。 A、30 B、45 C、60 D、90第 31 题：组合选择题(本题1分)下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，正确的是( )。.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况.不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动A、. B、. C、.D、.第 32 题：单项选择题(本题1分)( )于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对
12、中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。 A、 国务院 B、 国家发展和改革委员会C、 国务院证券委员会D、 中国证监会第 33 题：组合选择题(本题1分)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括.()。.为单一客户办理定向资产管理业务.为多个客户办理集合资产管理业务.为多个客户办理定向资产管理业务.为客户办理特定目的的专项资产管理业务A、. B、. C、.D、.第 34 题：单项选择题(本题1分)中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。A、1B、2 C、3 D、4第 35 题：单项选择题(本题1分)证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、监督与自律相结合的原则第 36 题：组合选择题(本题1分)下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是( )。.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资 者提供的信息保持一致.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊A、
