第1章 绪论第1节 公共政策的含义1、 政策：社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等社会公共权威泛指具有特殊权力、能够制定公共政策的政治实体特定情境是指特定的历史时期和特定的环境条件，以及公共政策特定的适用范围政策目标是政策的灵魂行动方案是指政策的具体性和可操作性，行动准则是指政策的指导性和原则性2、 公共政策的作用1、 导向功能公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有重要的引导作用，这种引导既包括行为的引导也包括观念的引导有两种作用方式，一是直接引导，二是间接引导从作用结果看，既有正向功能也有负向功能2、 管制功能为避免一些影响社会良性运行的不利因素出现，公共政策就要发挥对目标群体的约束和管制职能有两种途径：（1）积极性管制；（2）消极性管制3、 调控功能指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行调节与控制作用主要体现在调控社会各种利益关系特别是物质利益关系还经常表现出其特有的倾斜性4、 分配功能对社会公共利益进行分配是公共政策的本职特征。
政策的这种利益分配功能对社会的良性运行和稳定发展有着非常直接的影响第2节 “公共”概念透视1、 公共空间：是提供给大众使用的，每个人都有权利在这个空间中活动，于是你的权利只是与他人分享空间，而不是独占空间如果不能理解公共空间的概念，就很难搞清楚公共政策应该在哪里发挥作用了※私人空间效应：人需要私人空间，对他人侵入这一空间，会做出各种反应，这种反应叫做“私人空间效应”不同的人，私人空间的范围、性质是不同的2、 公共物品是指那些能够被所有人得到的物品或服务私人物品是指那些通过市场选择而被个人消费的物品，而且只有那些为之付费的人才有权利对其进行支配1） 公共物品的主要特征表现于它的不可分割性，也就是说，它面向所有人，不具有排他性而私人物品带有明显的排他性2） 公共物品用税收和借贷的方式予以支付，他们的价格表现在资助其生产所要求的征税水平，而私人物品则是通过在市场条件下运行的价格体系予以支付※灯塔效应（免费搭车现象）：私有商品都可以在市场上交换，并有市场价格和市场价值，但公共物品没有市场交换，也没有市场价格和市场价值，因此消费者都不愿意一个人支付公共物品的费用而让别人来消费※公地悲剧：是指如果一种资源没有排他性的所有权，就会导致这种资源的过度使用。
3、 公共职能：就是建立在集体而不是个人基础之上的、用来满足占社会人口大多数的群体需求的一种活动公共活动是复杂多样的，公共职能比不是必须得由公共部门独家行使，现实生活中存在许多不同的职能表现形式4、 公共问题：是指具有广泛影响，且影响程度较大，人们必须认真对待的社会问题有些问题具有私人性质有些问题具有公共性质公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题，因为政府职能应该是有限的，不应该是无限的任何问题都可以从私人性和公共性两方面做出区分政府要管具有公共性质的问题，而尽量不去干涉私人性质的问题5、 公共利益：是指一定范围内不特定多数人的共同利益，它是包括国家利益、阶级利益、民族利益、集体利益在内的公共物质利益和精神需要正确界定公共利益，要遵循以下四项基本标准：（1）公共性；（2）合理性；（3）正当性；（4）公平性6、 公共权力：一般指由立法、行政、执法、司法等国家和社会的公共机构行使的权力，它在保证社会稳定、维持良性互动和促进经济发展方面发挥着任何非公共的私人权力都无法取代的重要作用※合法伤害：就是说有些人能够利用自己的管辖权，在他可以做主的范围里，利用冠冕堂皇的理由对其治下的民众加以伤害，而所有这一切都是在合法的名义治下进行的。
掌握权力的人一旦可以借合法的名义来伤害别人，他们就会充分利用这种权力为己谋利，经济学上一般把这种现象称为寻租7、 公共秩序：也称“社会秩序”，是指为了维护社会公共生活的正常进行而要求人们必须遵守的行为规范，由法律，行政法规，国家机关、企业事业单位和社会团体的规章制度等共同确定，主要包括社会管理秩序、生产秩序、工作秩序、交通秩序和公共场所秩序等处理公共秩序与私人权利关系的基本原则：一是正当性，即公共秩序的需要与私人利益相比较是否对公共利益更有利二是必要性，公共秩序如果可以有多种实现手段，就应当尽可能少侵犯或不侵犯个人利益，以便提高公共政策的效率三是合法性，保护公共秩序的措施要能够接受司法审查四是合理性，即个人利益的损失应该得到合理的补偿此外还要坚持人性化管理8、 公共治理 对于公共事务的治理，有三种有影响的模型：哈宝的公地悲剧模型、纳什的囚徒困境模型、奥尔森的集体行动逻辑这三大模型都揭示了在公共事务治理过程中个人理性的结果却是集体选择的非理性，导致了公共事务的恶化和非可持续发展，最终丧失集体利益和个人的长远利益要改变这种情况，要强权控制或者彻底的私有化※选择性激励：是指对给集体带来收益的个人给予额外的奖励，即“排他性的个人收益”。
第3节 公共政策的分类一、实质性政策和程序性政策1、实质性政策：与政府将要采取的行动有关，会直接给人们带来利益或造成不便，并分配相关收益和支付必要成本2、 程序性政策：只涉及怎样采取行动和有谁来采取行动的问题包括一些法律程序性政策也可能会有重要的实质性结果2、 分配性政策和再分配性政策1、 分配性政策：涉及将服务和利益分配给人口的特定人群——个人、团体、公司和社区一般来说，分配性政策涉及使用公共资金来支持特定的团体、社区或产业2、 再分配性政策：是政府有计划的积极行动，涉及在社会各阶层和团体中财富、收入、财产和权力的转移性分配通常模式是资源从有产者流向无产者3、 管制性政策和自我管制性政策1、 管制性政策：是对个人或团体的行动加以限制和约束，减少了受管制对象的自由和权利有以下几种形式：（1） 某些管制性政策提出了行动的基本准则，即指定应该采取哪些行动，或命令不得采取哪些行动2） 消费者保护政策能用来说明管制性政策存在的另一些差别3） 某些管制性政策是通过将利益付与某些人，而拒绝给予另一些人的决定来加以贯彻实施的2、 自我管制性政策：受到被管制团体更多的控制，而且它们把其用作保护和促进利益的一种手段。
4、 物质性政策和象征性政策1、 物质性政策是将有形的资源和实质性的权力给予受益人，或将真正的不利条件强加给那些受相反影响的人2、 象征性政策不分配有形的利益，多涉及人们所珍视的一些价值观绝大多数政策既非纯粹的象征性政策，也不是完全的物质性政策物质性政策有时会演变为象征性政策，象征性政策也会转化为物质性政策5、 涉公政策和涉私政策所谓涉公政策和涉私政策实际是涉及公共物品提供和涉及私人物品提供的政策※弗雷德的公共政策分类：1、 规章型；分配型；再分配型；资本型；5、伦理型第2章 政策分析第1节 政策分析的含义1、 政策分析的由来政策分析的范围已经扩展到影响政策制定和执行过程的诸多因素，人们视政策分析为“在政策领域创造、沟通和应用社会知识的复杂过程”二、政策分析的基本特征1、 理论和实践的结合进行政策分析主要出于科学和专业上的双重考虑，而科学和专业是两个不同的认知层次，前者的目标是探求理论知识，后者的目标是运用这些理论知识去解决社会中的实际问题理论与实践的结合是政策分析最为突出的特征2、 复杂的学科背景政策分析具有跨学科的特定，涉及的学科包括政治学、哲学、经济学、心理学和社会学等，此外还要了解与公共政策有关的历史、法律、人类学和地理学方面的知识。
3、 多架构的研究方法政策分析的目的是结合各种具体情境，运用不同分析模型，强调的是针对性和适用性因此，政策分析不能视野狭隘，而要博采各种研究方法和学科之长4、 广阔的研究领域在现代社会里，公共政策已经渗透到社会的各个层面和生活的各个领域一般而言，政府和公众所关心的政策问题都是政策分析所要涉及的研究领域三、政策分析的焦点（1） 政策问题是指一种能够通过采取公共行动达到改善目的的并且还为实现的价值和机会2） 政策预期是指政策可选方案的预期结果，导致问题出现的环境方面的信息对政策预期信息的产生具有至关重要的影响3） 政策偏好是指一个问题的潜在解决方法4） 政策绩效是指政策行动实施后得到的结果5） 政策执行是指政策绩效实际的贡献程度以上五种与政策相关的信息相互联系、相互依存，构成政策信息系统四、政策分析的方法1、 政策分析的基本方法（1） 经验的方法（2） 实证的方法（3） 规范的方法2、 政策分析的具体方法政策分析会用到五种类型的信息，从而产生五种分析方法，包括描述、预测、评价、开方和定义1） 监控（描述）产生有关政策观测结果的信息，提供先前政策执行情况方面的知识2） 预见（预测）产生期望政策结果的信息，提供有关事件未来状态的相关知识。
3） 评估（评价）产生观察政策结果的期望政策结果的价值信息，设法发现预想的实际执行状况之间的差异，提供与政策价值相关的知识4） 建议（开方）产生偏好政策的信息，通过对结果的得失进行分析，产生对政策选择有用的知识5） 问题构建（定义）产生什么样的问题需要解决的信息，提供与问题基本假设相关的知识五、政策分析的类型根据政策分析的项目的要求不同，可以把政策分析分为研究型分析与快速分析研究性分析主要面向一些大型的或长期性的项目，分析人员努力寻求问题背后的真相，对分析的复杂性和精确性有较高的要求特点：研究周期长，投入成本高，占有资料多，效果显示慢具有相对的程式，存在一些常规性的步骤和已为人们所接受的科学标准快速分析多涉及社会生活中的一些具体事项，目标比研究型分析更为实在，旨在向决策者提供简明的建议特点：分析过程简便、快捷，分析结果提供及时，与现实因素的密切互动※快速分析的基本步骤1、 确认政策问题2、 建立评估标准3、 提出备选方案4、 评估备选方案5、 展示备选方案6、 监督政策执行六、政策分析的局限1、 政府权力的限制2、 问题认识上的分歧3、 人文研究的设计限制4、 人类心理和行为的复杂性5、 社会问题的多样性、社会环境的复杂性和科学知识的有限性七、政策分析是技术还是艺术政策分析既是技术但更是艺术。
技术体现在方法的掌握，艺术表现与创造性的发挥政策分析由于需要借助经济学、政治学、行政学、法学、社会学、心理学和统计学的相关知识，因此它被公认为一项具有显著专业特征的技术因为政策分析在认定和描述社会问题、设计和评估解决方案、预测和分析是，皆需要敏锐的洞察力、丰富的想象力和过人的创造力，所以它又是一项与范式和程序相对立的艺术第2节 政策分析的基本步骤1、 定义问题定义问题最重要的步骤是做症状分析，从而形成对问题本身的全面认识，评估其在社会公共领域的作用和影响定义问题阶段涉及的主要方法有：（1） 类别分析法（2） 类比分析法（3） 假设分析法2、 收集证据收集证据是为了扩展分析思路，开发解决问题的技巧可以利用多种途径收集问题信息，为支持问题存在提供有价值的证据例如互联网，去图书馆查找，向各级政府部门直接进行咨询，去调查研究组织查询3、 分析原因分析原因即依据已有的经验和知识，运用科学的方法和手段对问题产生的原因进行分析，主要方式有纵向分析和横向分析4、 评估政策评估政策实际上就是对现实政。