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1、十一月中旬证券从业资格证券交易基础试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9：0015：00B、9：3015：00C、9：0013：OOD、9：0015：30【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。2、目前我国证券交易所规定，自然人开立8股账户，需要存入（）的外币。A、等值500美元以上B、等值1000美元以上C、等值5000美元以上D、等值1500美元以上【参考答案】：B3、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后
2、一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。4、对折算率的公布，错误的说法是（）。A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率【参考答案】：D5、证券公司开展融资融券业务
3、试点，必须经（）批准。A、中国人民银行B、国务院C、证券交易所D、中国证监会【参考答案】：D【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。6、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A、违约风险基金B、转融通互保基金C、转融通风险基金D、转融通保障基金【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。7、证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P
4、130。8、企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（）。A、企业营业执照复印件B、法人证券账户卡C、企业法人代表签署的授权委托书D、企业营业执照原件【参考答案】：D9、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。10、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A、一次B、三次C、四次D、二次【参考答案】：D11、下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A、工作人
5、员有章不循、违规操作B、信息技术系统发生技术故障C、内部控制不严D、违反法律、行政法规和监管部门规章【参考答案】：B【解析】技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。12、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A、1，1B、2，2C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材
6、第四章第三节，P120。13、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B14、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。15、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算、交割与交收。A、证监会B、交易所C、其他证券公司D、上市公司【参考答案】：B16、
7、约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D【解析】约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：(1)融资、融券最长期限不超过6个月，融资、融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；(2)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。17、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于
8、（）。A、配股申购B、新股申购C、基金认购D、现金红利派发【参考答案】：B【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。18、下列（）不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A、1天企业债回购B、2天企业债回购C、3天企业债回购D、7天企业债回购【参考答案】：B【解析】上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种有1天企业债回购、3天企业债回购、7天企业债回购。19、某投资者通过场外投资1万元申
9、购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其申购手续费和可得到的申购份额为：（）。A、9704份B、9706.62份C、10000份D、9611份【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。【解析】某投资者通过场外投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其申购手续费和可得到的申购份额为：净申购金额10000/（11.5%）9852.22元申购手续费100009852.22147.78元申购份额9852.22/1.01509706
10、.62份20、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A21、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。22、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A、交易价格B、供求关系C、市场秩序D、交易数量【参考答案】：B23、标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资
11、额度。A、收益率加权B、面值平均C、折现率折现D、折算率折算【参考答案】：D【解析】标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购；深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。24、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B25、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A、股东大会B、董事会C、理事会D、监事会【参考答案
12、】：B【解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。26、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A、0B、成交金额的1.5C、成交金额的1D、成交金额的0.5【参考答案】：A【解析】目前我国基金交易免收过户费。27、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万手B、5万手C、1万张D、5万张【参考答案】：A28、（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：B【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则
13、、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。29、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户【参考答案】：B【解析】更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。30、下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A、参与交易的各方应当有获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、除证券公司外，各方处于平等的法律地位D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权
14、利【参考答案】：A31、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（）。A、千分之一B、千分之二C、千分之五D、无过户费【参考答案】：D32、首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。A、30亿元B、40亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：C33、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B34、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上l0万元
15、以下【参考答案】：C【解析】C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。35、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与式质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：D【解析】客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质
