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1、十一月下旬证券从业资格证券交易阶段练习卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司（）占净资产的比例不得低于50%。A、流动资产B、无形资产C、固定资产D、递延资产【参考答案】：A2、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称证券公司名称-各方托管机构名称B、证券公司名称资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、证券公司名称集合资产托管计划名称-资产托管机构名称D、各方托管机构名称证券公司名称-集合资产托管计划名称【参考答案】：B【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名
2、称应当是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。3、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D4、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。5、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。6、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为
3、重要的是（）。A、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C7、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。A、税率统一下调为2B、税率由1o调整为30C、只对出让方按1o税率征收，对受让方不再征收D、只对受让方按1o税率征收，对出让方不再征收19日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。【参考答案】：C【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2再下调到1；2007年5月30日，证券交易印花税率由1上调为3；
4、2008年4月24日，证券交易印花税率再由3下调为1；2008年9月8、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A9、证券交易风险的制度管理包括（）A、足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备B、足额保证金制度C、风险准备金制度D、足额保证金制度、风险准备金制度【参考答案】：A10、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】考点：掌握资产管理业务的含义
5、及种类。见教材第七章第一节，P197。11、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、因软件原因造成行情中断D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券【参考答案】：C12、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。13、办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代
6、理结算申请【参考答案】：B【解析】B。办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，包括证券交收账户开立申请表、代理双方签署的代理结算协议、代理双方共同提交的代理结算申请、加盖公章的营业执照复印件等。14、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会【参考答案】：C15、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第
7、三节，P168。16、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、180【参考答案】：C17、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的02%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0，卖出国债的实际收入为（）元。A、2736.68B、2737.68C、2738.
8、38D、2739.38【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。18、已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为05亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A、17.91B、18.41C、18.90D、20.88【参考答案】：A【解析】A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得
9、：净资本=20一(3+0.3)30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。19、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A、5B、8C、10D、12【参考答案】：C20、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。21、证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所
10、D、中国证券业协会【参考答案】：D22、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制C、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制D、“董事会一投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。23、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A、决策的自主性B、收益的不稳定性C、买卖的随意性D、交易的风险性【参考答案】：A【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。24、证券营业部的技术人员编制应不少于（）人，且不少于
11、本单位总人数的（）。A、15%B、38%C、510%D、210%【参考答案】：D25、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。A、1%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。26、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A、T日,投资者申购B、T+1日,对申购资金进行验资C、T+3日，公布中签率D、T+4日，公布摇号中签结果【参考答案】：D27、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担
12、能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。28、发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记对网上和网下发行的结果加以确认。29、关于连续竞价说法错误的是（）。A、能成交者予以成
13、交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。30、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、7天4个月B、1天4个月C、1天1年D、7天1年【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。31、我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。A、199
14、0年4月底B、2000年年初C、2005年4月底D、2007年年初【参考答案】：C【解析】2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。32、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（）。A、5%B、10%C、60%D、70%【参考答案】：A33、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为（）。A、10亿元B、20亿元C、30亿元D、50亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施，见教材第十章第五节，P301。34、证券公司融资融券业务合同由（）统一制定。A、证券公司B、证券交易所C、证监会D、证券业协会【参考答案】：A【解析】证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。35、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。36、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【
