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1、六月证券从业资格证券交易考试押试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104-105。2、（）上海证券交易所正式成立。A、1990年12月B、1990年11月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：A3、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（）。A、硬件管理、软件管理B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
2、D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理【参考答案】：D4、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。9.89元11.10元8.90元10.11元【参考答案】：A【解析】10-0.11=9.895、对配股权证交易流程，正确的说法是（）。A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股【参考答案】：D6、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工
3、作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节。P159。7、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、双边净额清算B、多边净额清算C、连续净额清算D、集中净额清算【参考答案】：A【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多
4、边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。8、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买人XX(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C9、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、交易所市场B、柜台市场C、
5、第三市场D、第四市场【参考答案】：B【解析】证券市场发展早期，柜台交易是场外交易主要场所。10、（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。11、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【参考答案】：B【解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95
6、%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。12、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、登记结算公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A13、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D、具有不低于3000万元
7、人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金【参考答案】：A14、涨跌幅价格的计算公式为（）。A、涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。15、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月【参考答案】：B【解析】可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办
8、法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。16、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、规模失控、决策失误B、变相自营、账外自营C、操纵市场、内幕交易D、信用交易【参考答案】：D17、证券交易的基本风险是指（）。A、法律风险B、政策风险C、市场风险D、经营风险【参考答案】：C18、证券交易所质押式回购实行（）。A、抵押库制度B、质押库制度C、扣押制度D、第三方看管【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节P266。19、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构
9、，自营业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会【参考答案】：A20、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B21、证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A、25B、30C、40D、50【参考答案】：B22、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A、135，1.85B、136，1.86C、134，1.84D、137，1.87【参考答案】：B【解析】掌握委托指令的内
10、容。见教材第二章第三节，P34。23、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。A、柜台交易B、银行间债券C、场内交易D、代办股份转让系统【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。24、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参考答案】：D25、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转
11、移【参考答案】：B【解析】清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。26、买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A、80%B、100%C、120%D、200%【参考答案】：D27、（）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行C、中央结算公司D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。28、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2
12、个或2个以上C、若干D、5个【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。29、金融期货的种类不包括（）。A、外汇期货B、利率期货C、股指期货D、商品期货【参考答案】：D【解析】金融期货是以金融工具为对象，D的对象为实物。30、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为（）。A、0.01B、0.001C、0.05D、0.005【参考答案】：A31、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制C、“董事会一投资决策机构一自营
13、业务部门”的三级体制D、“董事会一投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。32、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A、资产市值B、可用余额C、可交易余额D、可保留余额【参考答案】：C【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。33、下列对于市价委托，不正确的说法是（）。A、没有价格上的限制B、成交迅速C、成交率高D、我国目前采用此种委托方式较多【参考答案】：C【解析】委托和成交率无关。证券经纪商执行市价委托比较容易，成交迅速且成交率高34、证券公
14、司提供的代办股份转让服务的业务对象是（）。A、境内上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民营小企业【参考答案】：C35、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。本题的最佳答案是C选项。36、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。37、（）不属于上市后的证券存管业务。A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登陆【参考答案】：D【解析】D。上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。38、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）。A、柜台交易B、场外交易C、证券交易所D、证券经营机构【参考答案】：C39、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以（）核算。A、实际发生数B、平均发生数
