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1、十二月中旬证券投资分析证券从业资格考试知识点检测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、该公司的股利支付率是（）。A、50%B、62.5%C、75%D、100%【参考答案】：B2、相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是（）。A、完全竞争B、垄断竞争C、寡头垄断D、完全垄断【参考答案】：C3、由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种（）关系。A、正相关B、反相关C、不相关D、线性【参考答案】：A【解析】熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。4、下列说法正确的是：（）。A、证券投资分析师应
2、当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年B、证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C、证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证D、证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待【参考答案】：A5、评价企业收益质量的财务指标是（）。A、资产负债比率B、现金满足投资比率C、营运指数D、存货周转率【参考答案】：C6、根据经验判断，股价在喇叭形态中的下调过程中，会遇到反扑，只要反扑高度不超过下跌高度的（），股价下跌的势头还是应该继续的。
3、A、三分之一B、一半C、三分之二D、四分之一【参考答案】：B【解析】股价在喇叭形态中的下调过程中，肯定会遇到反扑，而且反扑的力度会相当大，但是只要不超过下跌高度的一半，股价下跌趋势还会继续。7、2010年某公司支付每股股息为18元，预计未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长。假定必要收益率为11%，公司股票的内在收益率为（）。A、973%B、10%C、11%D、118%【参考答案】：A【解析】熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P48。8、下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。A、生产者众多，各种生产资料可以流动B、生产的产品同种但不同质，即产
4、品之间存在着差异C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。D、市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解【参考答案】：D垄断竞争型市场有以下特点：(1)生产者众多，各种生产资料可以流动。(2)生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异。(3)由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。9、道琼斯分类法将大多数股票分为（）三类。A、工业、农业、商业B、工业、运输业、金融业C、工业、运输业、公用事业D、工业、公用事业、高科技【参考答案】：C10、亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（）。
5、A、ACIlA【解析】B、ICIA【解析】C、APIMEC【解析】D、ASAF【参考答案】：DACIIA是国际注册投资分析师协会的缩写；ICIA是各国投资联合会国际协议会的缩写；APIMEC是拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟的缩写；D选项中ASAF是亚洲证券分析师联合会的英名缩写，是正确答案。11、一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是（）。A、人们的物质文化需求B、高管人员的素质C、资本的支持D、资源的稳定供给【参考答案】：A【解析】人们的物质文化需求是一个行业的萌芽和形成最基本和最重要的条件。12、证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）。A、无效市场B
6、、弱式有效市场C、半强式有效市场D、强式有效市场【参考答案】：C【解析】略13、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A、确定证券投资政策B、进行证券投资分析C、组建证券投资组合D、投资组合的修正【参考答案】：C14、套利的最终盈亏为（）。A、合约价差的变动B、合约的价差C、合约期货价格的变动D、期货与现货价格的价差变动【参考答案】：A【解析】总盈亏=(J1-Y1)-(J0-Y0)，所以，套利的最终盈亏为合约价差的变动。15、下列关于道氏理论的特点，描述不正确的是（）。A、道氏理论对于中期趋势的转变几乎不会给出任何信号B、只有明白他们在长期趋势中的位置，才可以决定
7、投资方式，并从中获利C、投机者可以利用长期趋势的发展，观察中期、短期趋势的变化征兆，以提高投资的获利能力D、在短期趋势中寻找适当的买进或卖出时机，以追求最大的获利，或尽可能减少损失【参考答案】：D道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则显得无能为力，甚至对中期趋势的判断作用也不大。16、2005年l2月12日中国证监会颁布施行的（），是针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象，为规范会员制证券投资咨询业务和保护投资者合法权益制定的。A、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定B、证券、期货投资咨询管理暂行办法C、证券、
8、期货投资咨询管理暂行办法实施细则D、证券公司内部控制指引【参考答案】：A【解析】略17、某债券的面值为1000元、票面利率为5%、剩余期限为10年、每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%。那么，（）。A、按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B、按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C、按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D、按复利计算的该债券8年后的合理价格为998.50元【参考答案】：B18、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A、BIASB、PSYC、ADRD、以上
9、答案都不对【参考答案】：C19、我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（）是指单位库存现金和居民手持现金之和。A、狭义货币供应量B、广义货币供应量C、流通中现金D、以上都不是【参考答案】：C20、在下列哪种情况下，证券市场行情将呈现下跌走势（）。A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通货膨胀下的GDP增长C、宏观调整下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动【参考答案】：B【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。21、财务分析要求财务报表数据具有（）。A、准确性B、真实性C、可靠性D、以上说法均正确【参考答案】：D考点：熟悉公司财务分析的注意事项。见教材第五章第三节
10、，P236。22、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B23、下列不属于债券投资价值外部因素的是（）。A、基础利率B、市场利率C、票面利率D、市场汇率【参考答案】：C24、最著名和最可靠的反转突破形态是（）。A、头肩形态B、圆弧顶形态C、双重顶(底)D、喇叭形【参考答案】：A【解析】头肩形态是最著名和最可靠的反转突破形态。25、下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是（）。A、“近代统计学之父”是凯特勒B、英国统计学家约翰?格兰特编制了“生命表”C、
11、门格尔提出了有界效用函数的概念D、以上均正确【参考答案】：D考点：了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P45。26、假定某公司普通股股票当期市场价格为l5元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）元。A、1B、2C、300D、450【参考答案】：D27、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A、成交量B、时间C、比例D、形态【参考答案】：A28、根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（）。A、完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B、公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C、完全竞争、垄断
12、竞争、寡头垄断、完全垄断D、完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断【参考答案】：C【解析】根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。29、对于停止经营的企业一般用（）来计算其资产价值。A、历史成本法B、重置成本法C、清算价值法D、公允价值法【参考答案】：C【解析】考点：熟悉资产价值。见教材第二章第一节，P30。30、假设证券c过去12个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0.95%1、1.10%、1.05%、1.04%、1.07%，1.02%、0。99%、0.93%、1.08%，则估计期望月利率为（）。
13、A、1.03%B、1.05%C、1.06%D、1.07%【参考答案】：D31、当两种债券之间存在一定的收益差幅，而且该差额有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买进另一种债券，以期获取较高的持有期收益，这种策略叫做（）。A、替代掉换B、市场内部价差掉换C、利率预期掉换D、纯收益率掉换【参考答案】：B【解析】本题考察市场内部价差掉换的含义。市场内部价差掉换是债券调换的一种方式，核心就是替换两种收益率不同的债券，从而选择有利的市场时机。32、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于（）。A、增长型B、周期型C、防守型D、幼稚型【参考答案】：A【解析】掌握行业
14、的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好。见教材第四章第二节，P147。33、下列说法错误的一项是：（）。A、具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B、低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高C、流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D、信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高【参考答案】：D34、某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收人。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（）。A、22727.27元B、19277.16元C、1609
15、8.66元D、20833.30元【参考答案】：C35、公司的资产净利率是（）。A、7.99%B、11.75%C、9.99%D、19.28%【参考答案】：A36、用每股收益进行经营实施和盈利预测比较时，可以掌握该公司的（）。A、盈利能力的变化趋势B、相对的盈利能力C、管理能力D、内部控制能力【参考答案】：D考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P218。37、根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（）。A、完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B、公平竞争、不公平竞争、完全
