《六月证券从业资格考试《证券发行与承销》冲刺阶段同步测试（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《六月证券从业资格考试《证券发行与承销》冲刺阶段同步测试（附答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、六月证券从业资格考试证券发行与承销冲刺阶段同步测试（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、可转换公司债券的最短期限为（），最长期限为（）。A、1年，3年B、1年，5年C、2年，5年D、3年，5年【参考答案】：D2、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的（）。A、0.5%15%，1.5%3%B、1.5%3%，0.5%1.5%C、1%2%，0.5%1.5%D、1.5%3%，0.5%2%【参考答案】：B3、在企业的股份制改组过程中，律师应当尤其注意对涉及（）行为的审查。A、业务重组B、债权重组C、资产重组D、企业国有产权交易行为【参考答案】：D【
2、解析】掌握股份制改组法律审查的具体内容。见教材第三章第二节，P98。4、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。A、3个月内，5个工作日B、1个月内，l0个工作日C、1个月内，5个工作日D、3个月内，l0个工作日【参考答案】：C5、发行人董事、监事、高级管理人员在（）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A、近1年B、近2年C、近3年D、近5年【参考答案】：C【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。6、下列不属于股东大会职权的是（）。A
3、、制定公司利润分配方案B、对发行公司债券作出决议C、修改公司章程D、审议公司财务决算方案【参考答案】：A【解析】根据公司法的规定，股东大会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上
4、的股东的提案；公司章程规定的其他职权。A选项的制定公司利润分配方案属于董事会的职权。7、公司反收购战略中，（）不属于保持公司控制权策略。A、限制董事资格B、每年部分改选董事会成员C、MB0收购D、超级多数条款【参考答案】：C8、境内上市外资股又称（）。A、A股B、B股C、H股D、N股【参考答案】：B【解析】常识，境内上市外资股又称B股。9、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。A、不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B、不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C、不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
5、D、不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价【参考答案】：C10、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报N_kN续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。A、至少1种，l次以上B、至少1种，2次以上C、至少2种，5次以上D、至少2种，2次以上【参考答案】：D11、发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A【解析】掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P184。12、购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）
6、占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达（）以上的资产重组行为属于重大资产重组行为。A、50B、60C、70D、75【参考答案】：A13、通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A、赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B、赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低C、赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高D、赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低【参考答案】：B【解析】通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持
7、有人。14、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。A、宽松B、从实际出发C、合理D、从严【参考答案】：D15、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A、4B、2C、5D、6【参考答案】：B16、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A、2个工作日内向证券交易所书面说明B、3个工作日内向中国证监会书面说明C、3个工作日内向证券交易所书面说
8、明D、2个工作日内向中国证监会书面说明【参考答案】：D17、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（）。A、直接融资与间接融资B、内部融资和外部融资C、股权融资与债务融资D、短期融资与长期融资【参考答案】：A18、拟上市的股份有限公司（）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。A、以控股股东的名义B、以自己的名义C、以主管部门的名义D、以下属公司的名义【参考答案】：B19、网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。A、资产评估师B、会计师C、律师D、主承销商【参考答案】：D【解析】熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材
9、第七章第三节，P247。20、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。A、以历史数据代替B、以投资报告代替C、在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示D、以注册会计师的意见代替【参考答案】：C21、召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。A、10，15B、20，10C、20，15D、30，25【参考答案】：C【解析】召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。22、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发
10、行价格进行公告。A、股票配售B、资金入账C、资金解冻D、网上发行【参考答案】：C23、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：A24、以下不缴纳营业税的是（）。A、受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入B、贷款服务机构取得的服务费收入C、受托机构取得的信托报酬D、非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收人【参考答案】：D25、中国证监会收到申请文件后，在（）内作出是否受理的决定。A、3个工作日B、5个工作日C、7个工作日D、10个工作日【参考答案】：B26、截至2010年年底，中国的
11、外国债券的发行总量为（）亿元。A、40B、50C、60D、70【参考答案】：A【解析】考点：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。见教材第九章第十节，P376。27、关于上市公司重大购买、出售、置换资产的交易，董事会在形成决议后（）工作日内，应当向中国证监会派出机构报送决议文本等相关文件。A、20个B、4个C、3个D、2个【参考答案】：D28、采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：C【解析】采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。29、关于招股说明书，下列说法错误
12、的是（）。A、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B、招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C、招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米295毫米(相当于标准的A4纸规格)D、招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位【参考答案】：B30、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A、全部资产与业务B、核心资产与业务C、流动资产与业务D、核心资产与主营业务【参考答案】：B31、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押
13、、出售、转让或报废。A、10%B、20%C、30%D、25%【参考答案】：B【解析】本题考查的是短期融资券的披露规定，记住此处的数据是20%。32、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A、公司内部自有资金B、银行贷款筹资C、股票筹资D、债券筹资【参考答案】：C33、境内上市外资股采取记名股票形式（）。A、以人民币标明面值、认购、买卖B、以外币标明面值、认购、买卖C、以人民币标明面值，以外币认购、买卖D、以外币标明面值，以人民币认购、买卖【参考答案】：C34、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请()级
14、土地评估机构评估。A、A【解析】B、AA【解析】C、AAA【解析】D、A+【参考答案】：A【解析】公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。35、证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A、1B、3C、5D、6【参考答案】：D【解析】依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。36、H股的发行方式是（）。A、网上竞价B、网下定价C、配售D、公开发行加国际配售【参考答案】：D【解析】H股的发行方式是公开发行加国际配售。37、发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（）票为通过。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在袁决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过；同意票数达到5票为通过。38、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个
