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1、三月下旬证券从业资格资格考试证券交易第四次综合练习题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。2、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建设、实施监控、坏账准备B、法律制定、内部监查、事后监督C、制度建设、内部监察、行业检查D、法律制定、实施监控、事后监督【参考答案】：C3、证券公司应当根据不同客
2、户的情况，进行（）管理。A、分类B、集中C、区别D、分级【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。4、中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B、营业部机房管理规范（试行）C、证券经营机构信息系统管理规范（试行）D、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范【参考答案】：A5、上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A、
3、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。6、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、25C、35D、45【参考答案】：D【解析】关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提
4、供代办服务。故D选项正确。7、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。A、100元B、1000元C、5000元D、10000元【参考答案】：B【解析】债券的面额为1000元。8、风险揭示书内容与格式要求由（）指定。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。9、公开原则的核心要求是（）。A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布【参考答案】：
5、C10、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。11、可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是（）。A、美式权证B、看涨期权C、看跌期权D、欧式权证【参考答案】：A12、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20B、25C、30D、35【参考答案】：B【解析】对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证
6、券上市可流通量的25时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。13、债券回购交易的开展会提高国债的（）。A、风险B、收益率C、成本D、流动性【参考答案】：D14、按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A、上期最高收盘价和上期最低收盘价B、本期最高收盘价和本期最低收盘价C、上期开盘价和上期收盘价D、上期收盘价和本期开盘价【参考答案】：A【解析】波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价-上期最低收盘价)(上期最高收盘价+上期最低收盘价)2。15、在固定收益证
7、券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：A【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率输差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)。本题的最佳答案是A选项。16、在我
8、国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上证A股B、深证A股C、基金D、B股【参考答案】：D【解析】B股佣金是按1美元或5港元收取。17、代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。A、9：3011：30B、13：0015：00C、9：3011：30、13：0015：00D、9：3015：00【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。18、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A19、证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年
9、及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（）年。A、20B、30C、15D、10【参考答案】：A20、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为（）。A、10亿元B、30亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：B【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为30亿元。21、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。A、席位不得退回，不得转让B、会员席位只能由会员单位自己使用C、基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司
10、租用的A股席位D、经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续【参考答案】：A【解析】除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。故A选项说法错误。其他选项内容均符合交易席位使用的规定。22、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。A、A字头账号B、B字头账号C、C字头账号D、D字头账号【参考答案】：D23、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户
11、【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。24、从内容上看，权证具有（）的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A25、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A、每百元资金到期收益B、每百元资金到期年收益C、每千元资金到期年收益D、每万元资金到期年收益【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。26、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（）。A、警告B、暂停经纪业务C、公开谴责D、罚款【参考答案】：C27
12、、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。28、关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。A、只能是证券公司B、包括有资金实力的个人C、包括其它金融机构D、无严格限制【参考答案】：A29、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、2B、3C、1D、4【参考答案】：C【解析】C。申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过1年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务
13、情况说明。30、证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括（）。A、客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管B、向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、将资产管理业务与其他业务混合操作D、内幕交易或者操纵市场【参考答案】：A【解析】将客户资产交给托管机构托管是鼓励的做法，因此可以确定该选项不属于禁止内容。本题的最佳答案是A选项。31、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、91B、180C、360D、365【参考答案】：D【解析】2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行问债券市场回购
14、期限最短为1天，最长为1年。32、证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A、一家B、至少一家C、一家以上D、两家以上【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl23。33、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A、1%B、0.5%C、0.15%D、0.1%【参考答案】：D34、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。35、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、竞价交易【参考答案】：A36、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A、2B、3C、1D、5【参考答案】：D37、根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A、登记B、行政许可C、注册D、协议【参考答案】：D38、
