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1、五月下旬证券从业资格证券交易预热阶段综合测试含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：D2、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的（）。A、5%B、8%C、10%D、20%【参考答案】：C3、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。A、不能B、能C、一定条件下能D、没有特别规定【参考答案】：A4、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A
2、、1万元，1万元B、10万元，10万元C、10万元，1万元D、10元，1元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。5、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利【参考答案】：D【解析】全国银行间市场式质押交易中，逆回购方的权利包括按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权。6、证券经纪业务营销是以（）金融产品为载体的金融服务营销。A、权益类B、债权类C、证券类D、期权类【参考答案】：
3、C【解析】证券公司经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。7、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为（）。A、深圳证券交易所B、香港证券交易所C、上海证券交易所D、北京证券交易所【参考答案】：C8、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解析】从事证券自营业务的证券公司其
4、注册资本最低限额应达到人民币1亿元。9、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。10、（），上海证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：B11、证券交易所是有组织的市场，又称（）。A、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P8。12、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是（）。A、债券的发行额B、债券发行的
5、合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C13、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、20%B、30%C、50%D、10%【参考答案】：A【解析】累计达到20%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。14、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。1
6、5、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式C、选择经纪商D、采用正确的委托手段【参考答案】：C16、（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司【参考答案】：B【解析】考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。17、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第
7、四章第二节，P80。18、交易指令每次最小下单数量为l手，每次最大下单数量为（）手。A、10B、100C、200D、500【参考答案】：D19、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B20、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A、除权(息)价B、前开盘价C、前收盘价D、开盘价【参考答案】：A【解析】除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。21、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A、R日(R为到期日)14：00B、
8、R+1日(R为到期日)14：00C、R日(R为到期日)17：00D、R+1日(R为到期日)17：00【参考答案】：B22、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。23、市价委托的优点是（）。A、证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B、在委托执行前就可知道实际的成交价格C、可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、有利于投资者实现预期的投资计划，
9、谋求最大利益【参考答案】：A24、我们所说的证券市场具有高风险主要是指（）。A、市场风险B、交易风险C、管理风险D、经营风险【参考答案】：A25、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A、第二日B、当日日终C、次一营业日D、当日15：57前【参考答案】：B【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。26、交易所通常规
10、定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【参考答案】：B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，称为“1手”，委托的数量为“1手”的整数倍。本题的最佳答案是B选项。27、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A、发行价格B、净值C、市值D、面值【参考答案】：C28、按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过
11、程。见教材第四章第一节，P73。29、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D30、债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A、派生出来B、同向C、附加D、对冲【参考答案】：A【解析】债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。31、下列关于货银对付的说法错误的是（）。A、货银对付又称款券两讫或钱货两清B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C、货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违
12、约带来的风险，大大提高证券交易的安全性D、目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则【参考答案】：D【解析】目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则，故D项说法错误。32、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、20%C、50%D、70%【参考答案】：B33、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、30【参考答案】：A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。34、不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。A、
13、遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、维护投资者和证券交易所的合法权益C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D、派遣合格代表入场从事证券交易活动【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P14。35、不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失【参考答案】：C36、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价【参考答案】：B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳
14、证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。37、刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C38、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购【参考答案】：D【解析】通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。39、下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A、收取客户应当归还的资金、证券B、客户投资股票C、为客户进行融资融券交易的结算D、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金【参考答案】：B【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；法律、行政法规和证监会规定的其
