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1、三月中旬证券从业资格考试证券交易预热阶段知识点检测卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以（）核算。A、实际发生数B、平均发生数C、计划发生数D、实际发生数的一定比例【参考答案】：A2、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。A、A字头账号B、B字头账号C、C字头账号D、D字头账号【参考答案】：D3、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。A、客户B、客户代理人C、结算方参与人D、融资方结算参与人【参考答案】：D【解析】掌握
2、我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股【参考答案】：D5、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。6、根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、资金账户B、证券公司C、席位D、证券账户【参考答案】：C7、对于持有和买卖上海证券
3、交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、证券公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、交易参与人【参考答案】：B8、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B9、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A、当日闭市前B、当日闭市后C、次日开市前D、次日开市后【参考答案】：A【解析】变更登记，要熟悉。10、证券交易所质押式回购交易
4、中，欠库是指证券账户（）。A、质押券折成的标准券少于其融资金额的情况B、质押券折成的标准券多于其融资金额的情况C、质押券少于其融资金额的情况D、质押券多于其融资金额的情况【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。11、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被操纵【参考答案】：D12、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A、交易的券种B、证券账户C、回购期限D、价格【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。13、
5、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为（）。A、转托管B、双重托管C、复合托管D、指定托管【参考答案】：A14、标准券的折算率比率是（）。A、债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B、债券市值折算成债券面值的比率C、债券市场价格折算成债券面值的比率D、债券面值折算成债券市场价格的比率【参考答案】：A15、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、5%B、10%C、15%D、30%【参考答案】：D16、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。A、T+1日16：
6、OOB、T+0日16：00C、T+1日17：00D、T+0日17：00【参考答案】：C17、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B【解析】办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。18、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投
7、资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。19、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D20、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。21、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A、净价交易B、市价交易C、全价
8、交易D、竞价交易【参考答案】：A22、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。A、资产市值B、资产净值C、资产总值D、资产平均值【参考答案】：B【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。23、根据有关规定，（）属于内幕人员。A、发行人董事会决议的打字员B、出租车司机C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D、根据技术分析方法研
9、判证券交易价格变化趋势的人员【参考答案】：A24、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C【解析】证券法第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。25、证券公司应当对证
10、券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。26、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收
11、【参考答案】：C27、深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。A、4B、7C、9D、11【参考答案】：A【解析】目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R
12、063、R091、R182和R273；实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和RC-007。28、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B29、目前我国证券市场采用的是（）模式。A、法人结算B、任意结算C、整额结算D、余额结算【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。30、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。A、证券交易
13、所B、证券结算机构C、证券经纪商D、上市公司【参考答案】：C31、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。A、债券交易B、期权交易C、近期交易D、远期交易【参考答案】：D【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。32、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A、新股发行人B、新股发行主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司【参考答案】：B【解析】在我国，新股
14、网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。33、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C【解析】国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。34、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台
15、【参考答案】：D35、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。36、技术服务站经批准设立后，应在（）办理工商登记并开业。A、1个月内B、2个月内C、3个月内D、半年内【参考答案】：A37、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。38、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公
