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1、三月中旬证券从业资格考试证券基础知识个人自检（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、债券发行的定价方式以（）最为典型。A、公开招标B、上网竞价方式C、协商定价方式D、累计投标询价方式【参考答案】：A【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债【参考答案】：B【解析】按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。3、（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A、合法原则B、合规原则C、效率原则D、“三公”原
2、则【参考答案】：B4、公司的剩余资产在分配给股东之前，支付顺序是（）。A、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务B、支付清算费用、缴付所欠税款、清偿公司债券、支付公司员工工资和劳动保险费用C、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款D、缴付所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用【参考答案】：A【解析】本题考核的是公司剩余资产的支付顺序。公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务。由此可知A项正确。5、证券公司从业人员
3、在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A、其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任【参考答案】：B【解析】证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。6、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。A、健全性B、适中性C、制衡性D、监督性【参考答案】：C7、契约型基金起源于（）。A、英国B、日本C、荷兰D、美国【参考答案】：A【解析】契约型
4、基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。8、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（）负责办理。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券清算机构D、股份转让公司【参考答案】：D【解析】股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。9、基金的托管费用通常按照基金（）的一定比例提取。A、资产净值B、资产总值C、现金余额D、现金流量总额【参考答案】：A10、我国
5、目前对证券发行实行的是（）。A、审核制B、审批制C、核准制D、报告制【参考答案】：C【解析】本题考核的是我国目前证券的发行制度。证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。11、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所【参考答案】：D12、下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A、保护投资
6、者B、透明和信息公开C、降低非系统风险D、降低系统风险【参考答案】：C13、基金参与股指期货交易的目的是（）。A、套利B、套期保值C、投机D、增强市场流动性【参考答案】：B【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。14、不属于证券投资基金的特点是（）。A、分散风险B、专业理财C、稳定市场D、集合投资【参考答案】：C【解析】基金的特点1、集合理财、专业管理。2、组合投资、分散风险。3、利益共享、风险共担。4、严格监管、信息透明。5、独立托管、保障安全。15、根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过
7、（）。A、33%B、49%C、50%D、25%【参考答案】：B16、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A、抵押债券B、信用债券C、质押债券D、保证债券【参考答案】：B【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P83。17、拉斯贝尔加权指数是指（）。A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。18、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。A、不记名股票B、记名股票C、优先股D、国有股【参考答案】：B19、深圳证券
8、交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。20、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：C21、当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。A、票面价值B、内在价值C、清算价值D、帐面价值【参考答案】：C22、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A、15%B、12%C、10%D、7%【参考答
9、案】：B【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。23、我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。A、独立性B、非独立性C、连带性D、相关性【参考答案】：A【解析】资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。24、以下不属于证券市场显著特征的是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是价值实现增值的场所【参考答案】：D25、我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非
10、法人组织形式【参考答案】：C【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。26、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】：C【解析】新公司法规定为1年，旧公司法规定为3年。27、龙债券利率的确定基准是（）。A、美国联邦基金利率B、新加坡银行同业拆放利率C、伦敦银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【参考答案】：C28、2011年1月，中国证监会发布有关文件，允许QFII参与中国期货交易所的（）。A、商品期货交易B、货币期货交易C、股指期货交易D、金融期货交易【参考答案】：C【解析
11、】2011年1月，中国证监会发布了合格境外机构投资者参与股指期货交易指引，允许QFII参与中国金融期货交易所股指期货交易。29、交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。A、互换合约B、黄金合约C、期权合约D、期货合约【参考答案】：D【解析】此题考查基本概念。30、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、商业银行C、证券交易所D、证监会【参考答案】：A【解析】中国证券登记结算有限公司是专门进行证券交收，存管的部门。31、我国证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证
12、券的发行、交易和监管，其核心旨在（）。2011年3月真题A、保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序B、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益C、规范证券市场的投资活动，促进证券市场的健康发展D、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业监控发展【参考答案】：B【解析】本题考核的是证券法的核心。证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。32、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A、每股账面价值B、
13、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A33、普通股股票的主要风险是（）。A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险【参考答案】：C34、金融期货交易实行每（）结算制度。A、日B、周C、月D、季度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P159。35、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、份额B、固定股息率C、市值D、面值【参考答案】：D36、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本
14、股的基期价格分别为5.O0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）点。A、2158.82B、456.92C、463.21D、2188.55【参考答案】：D37、单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。5101520【参考答案】：D【解析】考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270。38、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。A、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格B、全体中标者的中标价格是单一的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价D、各中标者的认购价格是不相同的【参考答案】：B【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰招标。以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；CD两项属于以价格为标的的美式招标的特点。39、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利
