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1、三月中旬证券从业资格证券交易第四次阶段检测卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、常见的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。2、有关交易所的席位说法正确的是（）A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C3、股票交易在证券交易所
2、进行，通常称为（）。A、店头交易B、场外交易C、上市交易D、柜台交易【参考答案】：C【解析】股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。4、证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。5、证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（）。A、必须是经纪类证券公司B、必须是综合类证券公司C、两者均可以D、注册资本超过2亿元的证券公司【参
3、考答案】：B6、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B7、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、银监会B、中国人民银行C、中国银行业协会D、证监会【参考答案】：B【解析】全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券
4、市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。8、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、10万元以上15万元以下B、15万元以上20万元以下C、20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C9、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：A【解
5、析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。10、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的【参考答案】：B11、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【参考答案】：B12、对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：C【解析】熟悉证券
6、交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。13、配股权证是上市公司给予其（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、新股东B、老股东C、新股东和老股东D、公司管理人员【参考答案】：B14、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩【参考答案】：B15、下列关于净额清算的说法错误的是（）。A、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算B、净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率C、采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D、采用净额
7、清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算【参考答案】：C【解析】采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。16、下列计算结算备付金账户可用余额的方法正确的是（）。A、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额【参考答案】：B17、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保
8、证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。18、证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。A、可以使用B、禁止使用C、依法使用D、也不能使用【参考答案】：D19、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B、2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C、4
9、/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书D、4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历【参考答案】：B20、最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（）必须补足。A、当日B、次日C、前一日D、前两日【参考答案】：B【解析】最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。21、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他
10、直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。22、证券公司自营业务不具有（）的特点。A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性【参考答案】：D23、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍。A、1B、10C、100D、1000【参考答案】：C【解析】1手债券的面值为1000元，因此
11、交易数量为1000001000=100（手）。24、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）原则。A、时间优先B、价格优先C、会员优先D、客户优先【参考答案】：D25、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。26、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第
12、三节，P279。27、根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A、登记B、行政许可C、注册D、协议【参考答案】：B28、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、中小企业板上市的C、代办股份转让系统上市的D、二板上市的【参考答案】：B首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。29、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。30、有甲、乙、
13、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据“价格优先”，优先顺序为：甲、丁、丙、乙
14、；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、丙、乙。31、投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。A、当日有效B、约定日有效C、无效D、撤销【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。32、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D33、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D【解析】本题组要考查国债名称，属于常考项目。34、下列不属于客户委托资产的是（）。A、
15、现金B、证券投资基金C、房产D、资产支持证券【参考答案】：C【解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。35、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【参考答案】：A36、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、30【参考答案】：A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。37、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法
