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1、三月中旬证券从业资格考试证券基础知识第一阶段阶段练习卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做（）。A、配股B、转配股C、除权股D、除息股【参考答案】：B【解析】本题是对转配股定义的考查。转配股是我国股票市场特有的产物。2、下列不属于部门规章的是（）。A、上市公司收购管理办法B、上市公司证券发行管理办法C、证券发行与承销管理办法D、证券法【参考答案】：D3、证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A、场外市场B、无形市场C、有形市场D、衍生产品市场【参考答案】：C
2、【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P6。4、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场【参考答案】：A5、托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。A、净值B、总值C、市场价值D、公允价值【参考答案】：A【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。6、新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D7、证券公司经营证券
3、承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：D【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P268。8、欧洲债券是指筹资人（）。A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】：C9、不属于债权和股票的相同点的是（）。A、都有较高风险B、都属于有价证券C、都是筹措资金的手段D、收益率相互影响【参
4、考答案】：A【解析】股票风险较大，债券风险相对较小。10、关于债券的票面要素描述正确的是（）。A、为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C、一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D、流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受【参考答案】：C11、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。A、14%B、10%C、6%D、4%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源
5、、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P260。12、优先股票的“优先”主要体现在（）。A、对企业经营参与权的优先B、认购新股发行的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余资产清偿的优先【参考答案】：D13、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。A、零息债券B、浮动利率债券C、息票累积债券D、附息债券【参考答案】：C【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。14、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元
6、的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B15、（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A、中央存托公司B、存券银行C、托管银行D、信托投资公司【参考答案】：B【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。16、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是8.70元，那么其行权价格为（）元。A、8.70B、9.20C、11.20D、6.20【参考答案】：B17、
7、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。18、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行【参考答案】：C19、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A、001B、003C、0001D、0005【参考答案】：A【解析】证券交易的计价单位和申
8、报价格的最小变动单位。不同证券的交易采用不同的计价单位。上海证券交易所规定A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币，基金、权证交易为0001元人民币；B股交易为0001美元，债券质押式回购交易为0005元，深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为001元，基金、债券，债券质押式回购交易为0001元人民币，B股交易为001港元。20、2006年2月9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行【参考答案】：B21、我国的（
9、）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A、凭证式国债B、记账式国债C、赤字国债D、非流通国债【参考答案】：A【解析】考点：熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90。22、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、债权人B、受益人C、股东D、委托人【参考答案】：C【解析】与契约型基金不同的是，公司型基金不是按照一定的信托契约，而是按照公司法组成以营利为目的的股份有限公司进行营运。所以认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。23、托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。A、净值B、总值C、市
10、场价值D、公允价值【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。24、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。A、实际资本B、虚拟资本C、生产资本D、货币资本【参考答案】：B【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。25、根据我国证券交易所管理办法规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。26、下列的（）不是交易所交易基金具有的优势
11、。A、与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B、能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C、基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D、通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用【参考答案】：C【解析】考查交易所基金的特点，考生应该熟悉。27、我国证券投资基金的资金主要投向是（）。A、上市的股票和国债B、不动产C、收藏品D、期货【参考答案】：A【解析】证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开发行上市的股票和国债、企业债券、金融债券等有价证券。28、（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在
12、价值和计算依据。A、基金份额净值B、基金资产净值C、基金资产总值D、基金资产的估值【参考答案】：B29、资本市场可以分为（）。A、证券市场和同业拆借市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和回购市场D、股票市场和债券市场【参考答案】：B30、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本指标反映了净资产中的
13、高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全【参考答案】：D31、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A、净额结算B、总额结算C、统一结算D、差额结算【参考答案】：A【解析】集中交易只要采用净额结算方式32、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A、全面性B、真实性C、时效性D、完整性【参考答案】：D【解析】信息披露的基本要求。1、全面性。这一要求是指信息披露义务人应当充分披露可能影响投资者判
14、断的有关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏。2、真实性。这一要求是指信息披露义务人公开的信息资料应当准确、真实，不得有虚假记载、误导或欺骗。3、时效性。这一要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。33、内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。A、49%B、59%C、69%D、79%【参考答案】：A【解析】中国证监会发布修改后的外资参股证券公司设立规则，把境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例上限从原有规定的不超过三分之一调整为不超过。修改后的规则规定
15、，境内股东中的内资证券公司，应当至少有一名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于49%。34、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。A、20世纪初B、1929年至1933年C、20世纪60年代D、20世纪70年代【参考答案】：B【解析】1929年至1933年严重的经济危机使证券业动荡不安，证券市场陷入前所未有的停滞阶段，所以正确答案是B。35、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国
