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1、三月下旬证券从业资格证券交易考试题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【参考答案】：A【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。2、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人
2、不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的02%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0，卖出国债的实际收入为（）元。A、2736.68B、2737.68C、2738.38D、2739.38【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。3、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是（）。A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D、红股于（R+1）日直接记人股东证券账户【参考答案】：B【解析】股权登记日由中国登记结算公司深圳分公司安排。
3、4、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。5、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B6、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：A【解析】掌握证券经纪关系
4、的确立过程。见教材第四章第一节，P73。7、1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、中华人民共和国证券法B、中华人民共和国债券法C、证券公司管理办法D、证券交易所管理办法【参考答案】：A8、自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A、6个月，次日B、3个月，次日C、6个月，当日D、3个月，当日【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节。P215。9、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险
5、和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：D10、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。11、下列不属于内慕信息的是（）A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事长1/3以上的董事或经理发生变动【参考答案】：C12、买卖成交后，
6、证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、成交说明书B、成交清单C、买卖成交报告单D、委托说明书【参考答案】：C买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、10D、15【参考答案】：B14、反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程的是（）。A、证券交易的政策B、证券交易的条件C、证券交易的原则D、证券交易的基本要素【参考答案】：C【解
7、析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。15、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。16、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1
8、个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户【参考答案】：B【解析】只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。17、转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。A、同一B、下一C、第三个D、第四个【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。18、我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。A、100份B、1手C、1份D、1个交易单位【参考答案】：C19、（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。A、全国银行问同业拆借中心B、中国人民银行C、中央结算公司D、中国结算公司【
9、参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。20、ETF的汉译名称为（）。A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：B21、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者征券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。22、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制
10、。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：B23、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】P57页，写着，5个交易日内。我爱学习24、证券交易所会员承担的义务不包括（）。A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D、上缴罚款收入【参考答案】：D25、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的
11、数量为（）股。A、20B、100C、2500D、25000【参考答案】：D5001000-20=25000(股)。26、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。A、营业部B、受托人C、密码程序D、委托人【参考答案】：C27、结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。A、结算参与人自己办理B、委托证券交易所代为办理C、委托证券登记结算机构代为办理D、委托证券咨询机构办理【参考答案】：C28、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节
12、，P43。29、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。A、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C、结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款【参考答案】：C【解析】结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约托管人承担。30、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基
13、金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。31、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。A、电话自动委托B、电话转委托C、自助委托D、网上委托【参考答案】：B32、标准券库存余额为（）元。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。33、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求（），严格控制财务风险。A、收入最大化B、成本最小化C、利润最大化D、流动性最优化【参考答案】：C34、中国证监会对香
14、港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A、30B、60C、90D、120【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。35、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：D36、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A、2B、3C、1D、5【参考答案】：D37、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。A、30日B、40日C、20日D、10日【参考答案】：A38、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A、5%，20%B、10%，20%C、20%，30%D、20%，40%【参
