《七月证券从业资格考试《证券交易》第四次练习题（含答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月证券从业资格考试《证券交易》第四次练习题（含答案和解析）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月证券从业资格考试证券交易第四次练习题（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）上海证券交易所正式成立。A、1990年12月B、1990年11月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：A2、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与式质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：D【解析】客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券；证券交易过程的知情权，即客户有权知晓
2、委托、交易、清算交割等方面的信息；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。本题的最佳答案是D选项。3、我国过去开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：C【解析】过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。4、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、14：5715：00【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞
3、价方式。见教材第二章第四节，P37。5、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券监管机构【参考答案】：C【解析】在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。6、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、托管机构B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。7、根据我国现行规定。下列关于权证的说法错误的有（）。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分
4、别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B、权证存续期满前5个交易日权证终止交易。但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价。由发行人计算【参考答案】：D8、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。9、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单【参考答案】：D10、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记
5、B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。11、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买入X(A股)股票2万股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%e计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C12、证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。A、民事责任B、刑事责任C、非法所得D、证券公司责任【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。13、
6、营业部处置突发事件的原则以下不包括（）。A、快速反应原则B、盈利首要原则C、重点保护原则D、疏导化解原则【参考答案】：B14、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，必须（）完成交易。A、自行对冲B、分别进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。15、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】
7、：B16、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。17、中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B、营业部机房管理规范（试行）C、证券经营机构信息系统管理规范（试行）D、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范【参考答案】：A18、（）是全国
8、银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A19、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。A、每份基金份额面值B、每百份基金份额净值C、基金份额累计净值D、基金资产净值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。20、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、5%B、7%C、10%D、15%【参考答案】：A21、股票买卖盈利为（）元。A、1529B、070C、26282
9、D、1613【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。22、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货【参考答案】：A23、自营业务的市场风险是指（）。A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自
10、营业务受到损失【参考答案】：B【解析】A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。24、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（）两类。A、市场风险和经营管理风险B、政策法律风险和系统保障风险C、经营风险和管理风险D、自营业务风险和经纪业务风险【参考答案】：D25、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股
11、数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。26、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A、410B、510C、415D、104【参考答案】：A27、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由逆回购方决定C、由回购双方约定D、由中国人民银行统一制定【参考答案】：C【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。28、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000元B
12、、18182元C、13333元D、2000000元【参考答案】：B【解析】最低结算备付金限额上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20%29、券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。30、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10
13、50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。A、11025B、9975C、1155D、945【参考答案】：A【解析】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格前收盘价(1涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为1050(15%)11025(元)。故A选项正确。31、（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。A、佣金B、过户费C、服务费D、手续费【参考答案】：A【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费
14、用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。32、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A、客户信用风险B、市场风险C、业务规模及集中度风险D、业务管理风险【参考答案】：A【解析】客户违约的行为属于客户的信用风险。本题的最佳答案是A选项。33、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A、无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B、如买人或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C、如果买卖双方均无揭示价格，则按
15、最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%【参考答案】：C【解析】应该为前一日收盘价为基础。34、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。35、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A、当日开盘价B、该证券发行价C、零D、开盘价与发行价的均值【参考答案】：B【解析】证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前
