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1、二月证券从业资格考试证券基础知识期中练习题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券法规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。A、证券公司B、资信评估机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：D2、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）。A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、高风险性【参考答案】：B【解析】题干所述是金融衍生工具的杠杆性特征。金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。3、有价证券是（）的一种形式。A、商品证券B、债务资本C、权益资本D、
2、虚拟资本【参考答案】：D【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来二定收益的资本。4、财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。A、银监会B、保监会C、证监会D、中国人民银行【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。5、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B、无法消除市场的系统风险C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D、投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风
3、险有【参考答案】：D6、引起股价变动的直接原因是（）。A、公司的盈利水平B、景气变动C、供求关系的变化D、市场利率【参考答案】：C7、债券是一种的（）凭证。A、债权债务B、所有权、使用权C、设权D、转让权【参考答案】：A【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77。8、（），中华人民共和国证券法正式实施。A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B9、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关
4、部门制定的（）。A、行政法规国家法律部门规章B、国家法律行政法规部门规章C、国家法律部门规章行政法规D、部门规章国家法律行政法规【参考答案】：B【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括证券法、证券投资基金法、公司法以及刑法等相关法律；第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。10、下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A、保护投资者B、透明和信息公开C、降低非系统风险D、降低系统风险【参考答案】：C11、我国第一家专业性证
5、券公司是（）。A、中信证券公司B、深圳特区证券公司C、海通证券公司D、华泰证券公司【参考答案】：B【解析】了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P266。12、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B、可转换债券C、股票D、流通受限的证券【参考答案】：A13、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A、90%B、80%C、70%D、60%【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。14、许多场外交易发生在投资者和（）之间
6、。A、证券公司B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：A【解析】场外交易以证券公司为做市场。15、我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。A、10家B、8家C、6家D、12家【参考答案】：C【解析】根据证券投资基金暂行管理办法规定，一直基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。16、公开披露的基金信息不包括（）。A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金份额申购、赎回价格C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D、基金管理人的资产【参考答案】：D【解析】(1)基金招
7、募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。17、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A、流动性强，风险相对较小B、流动性强，风险相对较大C、流动性差，风险相对较小D
8、、流动性差，风险相对较大【参考答案】：D18、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。19、我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A、盈余公积金B、资
9、本公积金C、未分配利润D、法定公益金【参考答案】：B20、发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358359。21、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债【参考答案】：D22
10、、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。A、股票是有价证券B、股票是要式证券C、股票是证权证券D、股票是综合权利证券【参考答案】：B23、（）是证券市场最广泛的投资者。A、政府机构B、保险公司C、各类基金D、个人【参考答案】：D【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。24、不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、购买力风险【参考答案】：A25、（）是证券市场最广泛的投资者。A、政府机构B、保险公司C、各类基金D、个人【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目
11、的。见教材第一章第二节，P16。26、（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、系统风险【参考答案】：A【解析】政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。27、通常所说的“金边债券”是指()企业债券金融债券以黄金储备为担保而发行的债券政府债券【参考答案】：D【解析】政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。28、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、伦敦银行间同业拆放利率期货【参考答案】：B2
12、9、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P160。30、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A、董事会B、股东大会C、监事会D、全体股东【参考答案】：B【解析】这是我国公司法第三十八条的规定。31、我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A、1991B、1992C、1993D、1994【参考答案】：C【解析】我国1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。32、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A、
13、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格【参考答案】：B33、基金管理人与托管人之间是（）关系。A、所有者与经营者B、所有者与监管者C、经营者与监管者D、委托者与受托者【参考答案】：C34、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物【参考答案】：C【解析】熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。见教材第六章第一节，P198。
14、35、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债【参考答案】：C36、沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。A、10%B、8%C、7%D、5%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P228。37、股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（）日到账。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【参考答案】：A38、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间【参考答案】：B39、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。A、资产收益率视为盈利性指标B、销售利润率视为盈利性指标C、周转率视为安全性指标D、杠杆比率视为安全性指标【参考答案】：C【解析】答案为C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。40、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C41、根据我国相关法律规定，我国基金财产的投资对象不
