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1、三月上旬证券从业资格资格考试证券交易冲刺检测卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A、中国证监会B、中国结算公司C、国家发改委D、证券交易所【参考答案】：D【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。2、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B3、一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。A、多，一B、多，多C、一，一D、一，多【参考答案】：A【解析】掌
2、握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。4、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由（）在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、证券交易所B、证券经纪商C、证券公司D、登记结算公司【参考答案】：D5、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。6、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日
3、上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B7、定向资产管理业务的投资风险由（）承担。A、证券公司B、证券公司与客户共同C、客户自行D、资产托管机构【参考答案】：C【解析】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。8、国债交易的计息原则是（）。A、算尾不算头B、头尾都要算C、算头不算尾D、头尾都计息【参考答案】：C9、柜台交易的转让价格一般由（）报出。A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会【参考答案】：B10、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户
4、应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。11、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、1999年l2月B、2004年5月C、2005年4月D、2006年1月【参考答案】：C12、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：B【解析】考点
5、：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。13、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。A、手续费B、佣金C、投资收入D、买卖差价【参考答案】：D14、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、限价交易【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。15、在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：B16、证券交易的对象就是（）。A、有价证券B、合同中的标的物C、证券买卖的标
6、的物D、股票、债券和基金【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。17、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。A、12日B、10日C、15日D、16日【参考答案】：C18、首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。A、30亿元B、40亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：C19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的【参考答案】：B20、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法
7、错误的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者发起出售需求C、由证券交易所组织专场D、由中国证券登记结算有限责任公司完成结算【参考答案】：B21、可转换债券是指该债券能在一定时期内可以兑换成（）。A、基金B、任意证券C、优先股D、普通股【参考答案】：D22、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【参考答案】：C【解析】证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。23、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A、股票B、债券C、基金D、以上都
8、可以【参考答案】：D24、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A、10000B、13333C、18182D、2000000【参考答案】：C【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数最低结算备付金比例=200万/2220%=18182元。25、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的，不予颁
9、发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件【参考答案】：C26、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A、直接还券B、买券还券C、卖券还款D、现金抵券【参考答案】：C【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。27、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）A
10、、经纪业务B、代理业务C、自营业务D、承销业务【参考答案】：C28、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1亿，5亿B、2亿，5亿C、2亿，8亿D、5亿，8亿【参考答案】：C【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。29、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。A、为单一客户办理集合资产管理业务B、为单一客户办理定向资产管理业务C、为单一客户办理专项资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：B【解析】本题主要考查定向资产管理业务的含义，属于常考题目。30
11、、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。31、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A【解析】A是证监会的要求。32、（）实行次交易日起回转交易。A、A股B、B股C、债券D、权证【参考答案】：B【解析】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。33、按照中国证监会颁布的证
12、券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。A、5%B、20%C、30%D、100%【参考答案】：D34、目前我国在（）有零数委托。A、买人证券B、卖出证券C、买入和卖出证券D、不存在【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。35、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C36、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A【解析】掌握清
13、算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289P290。37、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C38、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。39、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）
14、确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D、当日市场价格【参考答案】：C40、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。41、以下不属于股份登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D42、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P275。43、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约【参考答案】：D44、证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A、交易金额B、交
