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1、三月中旬证券基础知识证券从业资格考试第三次综合测试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、QDII是指（）。A、合格境外机构投资者B、合格境内机构投资者C、机构投资者D、境内上市外资股【参考答案】：B【解析】考生还应当了解另一个相关的概念：QFII的含义是合格境外机构投资者。2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：D【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P266。3、目前我国证券交易所一般以（）竞价为主。A
2、、电脑B、口头C、书面D、信函【参考答案】：A【解析】电脑竞价是一个重要的概念。电脑竞价是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机联机系统传给证券交易所的电脑主机；电脑主机接收后即进行配对处理。如有合适的双方，电脑主机便自动撮合成交。4、上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A、0001B、0005C、001D、01【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。5、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（）。A、B股B、H股C、G股D、S股【参考答案
3、】：C【解析】已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时，在其股票简称前增加英文字母G，如G三一、G金牛、G紫江。6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、投资收益【参考答案】：C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。7、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件
4、之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A、25%B、35%C、45%D、55%【参考答案】：A8、世界上第一家股票交易所在（）成立。A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、巴黎【参考答案】：B9、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：B10、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A、账面价值B、清算价值C、内在价值D、票面
5、价值【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。11、2005年对公司法修订后，公司法取消了对公司提取（）的强制性要求。A、公积金B、风险准备金C、各种税金D、公益金【参考答案】：D12、在证券经纪业务中（）。A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C、仅能通过柜台代理买卖证券D、委托单的性质上不同于委托合同【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。13、基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金
6、为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（）。A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789【参考答案】：A【解析】单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。单位基金资产净值计算的公式为：单位基金资产净值=（总资产一总负债）/基金单位总数。本题中基金B的基金单位资产净值：（22724.3+37.4）/100002.276。14、证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、10日B、15日C、20日D、1个月【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。
7、15、中国证监会截至2008年3月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。A、36B、34C、32D、30【参考答案】：A16、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。A、初始保证金B、维持保证金C、最低保证金D、结算保证金【参考答案】：A【解析】选择A,当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低的水平时,结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追交保证金直至达到初始保证金水平。17、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。
8、A、T+0B、T+2C、T+3D、T+7【参考答案】：A18、下面不是流通国债的特点是（）。A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值【参考答案】：D19、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A、30%、15%B、30%、8%C、15%、8%D、10%、4%【参考答案】：B20、根据债券券面形态，债券可分为（）。A、国债和地方债券B、政府债券、金融债券和公司债券C、零息债券、账息债券和息票累积债券D、实物债券、金融债券和公司债券【参考答案】：D21、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发
9、行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。A、6B、12C、18D、24【参考答案】：D【解析】D【解析】我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。22、2003年5月27日，（）成为首家获批的QFI1。A、花期银行B、瑞士银行C、日本野村证券D、美林证券【参考答案】：B23、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体
10、流通股股东【参考答案】：C【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。24、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券【参考答案】：D25、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物【参考答案】：C【解析】熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。见教材第六章第一节，P198。26、我国证券法规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（）人。A、10B、30C、50D、60【参考答案】：C27、关于社保基金，下列表
11、述错误的是（）。A、社保基金主要投向国债市场B、全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债C、社会保险基金的运作主要依据人力资源和社会保障部的各相关条例和地方规章D、全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的15%【参考答案】：D【解析】本题考核的是社保基金的相关知识。全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。故选项D表述错误。2
12、8、证券业协会性质上是（）。A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织【参考答案】：D29、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。A、3人B、4人C、5人D、6人【参考答案】：A30、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A、一级有担保ADRB、二级有担保ADRC、三级有担保ADRD、144A规则下的私募ADR【参考答案】：D31、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A、风险性B、收益性C、流动性D、参与性【参考答案】：B【解析】答案为B。股票具有以下特征：(1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。收益性是
13、股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。32、下列说法不正确的是（）。A、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D、基金托管人是基金一切活动的中心【参考答案】：D33、债券是一种（）。A、有期证券B、无期证券C、永久证券D、终生证券【参考答案】：A【解析】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。34、下列说法错误的是（）。A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B、绝大多数开放
14、式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次【参考答案】：D35、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A、90%B、80%C、70%D、60%【参考答案】：A【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。36、1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司【参考答案】：D37、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A、里昂B、伦敦C、纽约D、阿姆斯特丹【参考答案】：D【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。38、研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A、账面价值B、清算价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】：C39、有价证券是（）的一种形式。A、实际资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P1。40、关
