《三月上旬证券从业资格考试证券交易冲刺测试题（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月上旬证券从业资格考试证券交易冲刺测试题（附答案）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月上旬证券从业资格考试证券交易冲刺测试题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A、委托人B、资产管理人C、受托人D、代理人【参考答案】：B2、中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。A、中央国债登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：A【解析】根据银行间债券市场债券登记托管结算管理办法的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。3、证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资
2、者开立证券账户。A、投资者本人的名义B、代理机构的名义C、证券登记结算机构的名义D、证券公司的名义【参考答案】：A【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。4、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。5、标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分
3、别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期。6、将证券账户分为人民币普通股票账户、A1ibi特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【参考答案】：B7、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。A、先入库，后买进B、先买进，后入库C、先卖出，后入库D、先入库，后卖出【参考答案】：D8、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。A、单日交收B、会计日交收C、结算日交收D、T+1滚动交收【参考答案
4、】：B【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。9、对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。10、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B【解析】在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，
5、不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。11、涨跌幅价格的计算公式为（）。A、涨跌幅价格前收盘价（1涨跌幅比例）B、涨跌幅价格今开盘价（1涨跌幅比例）C、涨跌幅价格前平均价（1涨跌幅比例）D、涨跌幅价格前最高价（1涨跌幅比例）【参考答案】：A【解析】涨跌幅价格是以前一个交易日的收盘价为基准。12、对于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售【参考答案】：B13、下列说法中哪个说法是错误的（）。A、证券交易所的会员只能是证券公司B、经营范围符合规
6、定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C14、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，Pl02。15、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D
7、、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。16、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。A、客户资料丢失B、挪用客户交易结算资金C、设备服务器故障D、网络中断故障【参考答案】：B【解析】证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。17、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A、委托代理B、证券托管C、证券存管D、委托买卖【参考答案】：D18、综合类证券公司以盈利为目的，并以
8、自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A、经纪业务B、代理业务C、自营业务D、承销业务【参考答案】：C19、以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。A、上市公司发生重大债务B、上市公司收购的有关方案C、上市公司25%的监事发生变动D、上市公司申请破产的决定【参考答案】：C【解析】1/3以上监事发生变动属于内幕信息。20、证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。A、经营规模B、安全监管能力C、管理能力D、财务状况【参考答案】：C【解析】证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有
9、关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。21、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】根据证券法二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人
10、员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。22、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机构。23、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、证券公司客户信用交易担保资金账户D、证券公司客户信用交易担保证券账户【参
11、考答案】：D24、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易【参考答案】：C25、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债D、基金【参考答案】：B【解析】专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。本题的最佳答案是B选项。26、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或
12、多笔买断式回购申报不履约。A、9：0015：00B、9：3015：00C、9：0013：00D、9：0015：30【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。27、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（），即10万元面值及其整数倍。A、1手B、10手C、100手D、1000手【参考答案】：C【解析】1手为1000元。28、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C29、有关交易所的席位说法正确的是（）A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形
13、席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C30、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A、现场B、非现场C、现场或非现场D、网上【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。31、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。32、回购交易通常在（）交易中运用。
14、A、远期B、债券C、现货D、股票【参考答案】：B33、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B【解析】在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。34、下列说法正确的有（）。A、记名证券申报时，申请人不要输入证券账户B、交易性过户在买方的账户上增加相应证券C、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D、交易性过户在买方的账户上减少相应证券【参考答案】：B35、在场外交易市场，证券公司的作用是（）。A、交易的组织者B、交易的直接参加者C、两者都是D、两者都不是【参考答案】：C36、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。37、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）信息。A、上月资产市值B、上月资产净值C、上月资产总值D、上月资产平均值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P314。38、证券交
