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1、七月证券从业资格证券交易第二次课时训练含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有骰东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权(息)日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为（）元。A、9.23B、8.75C、9.40D、10.13【参考答案】：C【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。2、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易
2、品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。3、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称B、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称D、各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称【参考答案】：B4、根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过（）。A、10：1B、8：1C、20：1D、15：1【参考答案】：A5、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
3、（）。A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。6、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、0%【参考答案】：A7、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、互联网B、上海证券交易所网络投票系统C、深圳证券交易所网络投票系统D、上海和深圳证券交易所网络投票系统【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。8、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。A、5B、8C、10D、15【参考答
4、案】：C【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。9、我国证券市场采用的是（）A、法人结算模式B、自然人结算模式C、证券公司结算模式D、营业部结算模式【参考答案】：A10、（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。A、证券公司营销渠道B、证券公司销售渠道C、证券公司营销系统D、证券公司销售系统【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。11、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易
5、过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户【参考答案】：B【解析】更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。12、（）不是证券经营机构的监督检查机构。A、证券经营机构自身B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门【参考答案】：B13、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A、一个月B、二个月C、三个月D、10天【参考答案】：B14、把权证分为认购权证和认沽权证的划
6、分方法是根据（）的不同来划分的。A、权利的性质B、发行人C、行权时间D、标的股票的来源【参考答案】：A15、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少【参考答案】：D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。16、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【
7、参考答案】：C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。17、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A18、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D19、对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：C【
8、解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。20、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，p38。21、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A、承销购买方式B、支付购买方式C、招标购买方式D、同一价购买方式【参
9、考答案】：C【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。本题的最佳答案是C选项。22、证券公司自营业务不具有（）的特点。A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性【参考答案】：D23、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。24
10、、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。25、在实际应用中，（）一般按股填写。A、债券B、股票C、基金D、国债【参考答案】：B26、证券公司自营业务的执行机构是（）。A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。27、以下不属于股份登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股
11、登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D28、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A、当日开盘价B、当日收盘价C、当日按成交量的加权平均价D、当日开盘价与收盘价的均价【参考答案】：B29、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C30、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D、场外交易市场【参考答案】：D31、上海证券交易所目前公布的指数不包
12、括（）。A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数【参考答案】：C【解析】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。32、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A、上周B、上月C、上季度D、
13、上年【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。33、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。34、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交收B、清算C、成交D、结算【参考答案】：A35、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A、灵活性B、收益性C、持久性D、稳定性【参考答案】：B36、下列不属于证券交
14、易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的监事B、发行人的中层管理人员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B37、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。38、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。39、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B40、股权登记是指（）将所有股东持有的股权进行注册登记。A、发行公司B、证券交易所C、中国结算公司D、证券公司【参考答案】：C41、可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是（）。A、一步清算B、二步清算C、全额清算D、净额清算【参考答案】：D【解析】净额清
