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1、三月下旬证券从业资格资格考试证券投资分析预热阶段习题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、西方投资非常看重（）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。A、100天B、150天C、200天D、250天【参考答案】：C2、（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。A、BB【解析】B、BBB【解析】C、A【解析】D、AA【参考答案】：B3、一般来说，债券的期限越长，流动性溢价（），体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。A、越小B、越大C、不变D、不确定【参考答案】：B【解析】一般来说，债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。4、在上升趋势中，如果下一次未创新高，
2、即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。A、上升趋势开始B、上升趋势保持C、上升趋势已经结束D、没有含义【参考答案】：C5、速动比率的计算公式为（）。A、流动资产流动负债B、（流动资产存货）/流动负债C、长期负债/（流动资产流动负债）D、长期资产长期负债【参考答案】：B6、关于基本分析法，下列说法错误的是（）。A、根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B、对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C、评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议D、以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据【参考答案】：A【解析】基本分析法不是根据证
3、券市场自身变化规律得出结果的分析方法，而是根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理进行的分析方法。7、下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。A、有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B、一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优C、十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡。使市场暂时失去方向D、小十字星表明窄幅盘整，交易清淡【参考答案】：A8、资产负债率是反映上市公司（）的指标。A、偿债能力B、资本结构C、经营能力D、获利能力【参考答案】：B9、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率称为（）。A、贴现率B、再贴
4、现率C、回购利率D、同业拆借率【参考答案】：B【解析】商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率称为再贴现率。10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（）只能用于综合指数。A、ADRB、PSYC、BIASD、WMS【参考答案】：A11、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。A、松的B、紧的C、中性D、弹性【参考答案】：B12、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（）的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A、1个月内B、2个月内C、3个月内D、
5、6个月内【参考答案】：A【解析】会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近l个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。13、套利定价理论的创始人是（）。A、马柯威茨B、理查德罗尔C、林特D、史蒂夫罗斯【参考答案】：D14、下列不属于投资收益指标的有（）。A、股息发放率B、每股净收益C、资产收益率D、本利比【参考答案】：C15、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（）。A、日本B、韩国C、中国香港D、澳大利亚【参考答案】：D【解析】ASA
6、F注册地在澳大利亚。16、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。A、3%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：D17、描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（）。A、RSIB、PSYC、WR%D、BIAS【参考答案】：D18、公司盈利预测中最为关键的因素是（）。A、管理费用预测B、销售费用预测C、生产成本预测D、销售收入预测【参考答案】：D销售收入预测的准确性是公司盈利预测中最为关键的因素，包括销售收入的历史数据和发展趋势、公司产品的需求变化、市场占有率和销售网络、主要产品的存货情况、销售收入的明细等方面。19、资产负债表由资产、负
7、债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以（）为序。A、债务额的大小B、流动性的高低C、债息的高低D、债务的风险大小【参考答案】：B20、通常来讲，当证券的市场价格高于内在价值（）。A、价格被低估，买入证券B、价格被低估，卖出证券C、价格被高估，买入证券D、价格被高估，卖出证券【参考答案】：D考点：熟悉证券估值的含义。见教材第二章第一节，P24。21、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A、确定证券投资政策B、进行证券投资分析C、组建证券投资组合D、投资组合的修正【参考答案】：C【解析】熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P324。
8、22、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（）。A、国家发展和改革委员会B、国务院C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：B23、（）的出现标志着现代证券组合理论的开端。A、证券投资组合原理B、资本资产定价模型C、单一指数模型D、证券组合选择【参考答案】：D考点：了解现代证券组合理论体系形成与发展进程。见教材第七章第一节，P324。24、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A、形态B、比例C、时间D、规模【参考答案】：A25、可转换证券转换价值的公式是（）。A、转换价值=
9、标的股票市场价格转换比例B、转换价值=标的股票净资产转换比例C、转换价值=标的股票市场价格转换比例D、转换价值=标的股票净资产转换比例【参考答案】：A26、下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（）。A、产业政策B、财政政策C、货币政策D、收入分配政策【参考答案】：A【解析】影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。其中财政政策、货币政策、收入分配政策都属于宏观经济政策，会对股票的投资价值产生影响。产业政策是影响行业兴衰的主要因素之一。本题的最佳答案是A选项。27、如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是（）。A
10、、不相关关系B、共变关系C、因果关系D、递进关系【参考答案】：C【解析】如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么它们之间是一种因果关系。28、下列属于完全竞争型市场的行业是（）。A、初级产品B、制成品C、石油D、自来水公司【参考答案】：A29、（）又称为跨期套利。A、市场内价差套利B、期现套利C、跨品种价差套利D、市场间价差套利【参考答案】：A【解析】跨期套利是在同一市场内不同到期月份的期货合约之间进行套利的交易行为。30、在（）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。A、半强势有效市场B、强势有效市场C、半弱势有
11、效市场D、弱势有效市场【参考答案】：A【解析】在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。31、夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了著名的（）。A、资本资产定价模型B、套利定价模型C、期权定价模型D、有效市场理论【参考答案】：A32、严重通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。A、10%以下B、两位数C、三位数以上D、四位数以上【参考答案】：B33、下列不是财政政策手段的是（）。A、国家预算B、税收C、发行国债D、利率【参考答案】：D【解析】本题考查财政政策手段。利率是货币政策手
12、段。34、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。A正相关B负相关C非相关D线性相关【参考答案】：A35、如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（）。A、14%B、15%C、16%D、12%【参考答案】：B36、关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。A、投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B、投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C、投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益
13、D、投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券【参考答案】：B【解析】投资者和投机者没有投资领域的区分，B项说法错误。37、中国证监会公布的上市公司行业分类指引是以（）为主要依据。A、道一琼斯分类法B、联合国的国际标准产业分类C、北美行业分类体系D、中国国家统计局国民经济行业分类与代码【参考答案】：D38、ADR指标的应用法则，说法正确的是（）。A、ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B、超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C、ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D、ADR从高向低下降到0.5以下
14、，是短期反弹的信号【参考答案】：B39、我国央行用（）代表狭义货币供应量。A、M0B、M1C、M2D、准货币【参考答案】：B40、某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为003，市场组合的期望收益率为0.12，该证券组合的值为1.2。那么，该证券组合的詹森指数为（）。A、-0.22B、0C、0.22D、0.3【参考答案】：C41、（）是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施。A、产业结构政策B、产业组织政策C、产业技术政策D、产业布局政策【参考答案】：A【解析】考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。42、在K线理论的4个价格中，（）是最重要的。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价【参考答案】：B43、p系数（）。A、大于O且小于1B、是证券市场线的斜率C、是衡量资产系统风险的指标D、是利用回归风险模型推导出来的【参考答案】：C44、证券组合管理的第一步是（）。A、确定证券投资政策B、进行证券投资分析C、构建证券投资组合D、投资组合的修正【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。45、中国证券
