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1、三月中旬证券基础知识证券从业资格考试第二阶段天天练（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。A、1%B、2%C、3%D、4%【参考答案】：A2、（）属于已上市流通股份。A、B股B、发起人股份C、募集法人股份D、内部职工股【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P74。3、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股价指
2、数计算方法中的（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法【参考答案】：A【解析】综合法是将样本股票的基期和报告期价格分别加总，然后相比求出股票指数的方法；相对法又称平均法，是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数的方法。4、复利债券的利息包含了货币的（）。A、成本价值B、风险价值C、时间价值D、流动性价值【参考答案】：C5、股东大会选举董事、监事实行（）投票制。A、简单B、累积C、组合D、独立【参考答案】：B【解析】考点：掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P65。6、从1999年起，我国银行闻债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（）债券。A、固定利率B、息
3、票累积C、浮动利率D、零息【参考答案】：C7、下列不属于内幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%【参考答案】：D8、在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券业协会C、上海证券交易所D、深圳证券交易所【参考答案】：A【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。9、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支
4、付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。A、参与优先股B、非累积优先股C、可赎回优先股D、累计优先股【参考答案】：B【解析】累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。10、可以提前兑现的债券是（）。A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能【参考答案】：B【解析】凭证式债券提前兑现时需要到购买网点购买，需要支付2%的手续费。11、（）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A、2006B、2007C、2008D、2009【参考答案】：D【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况
5、。见教材第三章第二节，P95。12、关予上市开放式基金(LOF)的描述，不正确的是（）。A、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C、LOF必须采用指数基金模式D、截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易【参考答案】：C13、（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管【参考答案】：A【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
6、见教材第八章第二节，1362。14、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。A、5%B、4%C、10%D、8%【参考答案】：D【解析】答案为D、巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为4。15、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。A、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券【参考答案】：C16、为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）。A、10%B、40%C、50%D、
7、80%【参考答案】：D【解析】这是证券投资基金管理暂行办法第三十三条的条文。17、中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。A、1991；2B、1992；4C、1991；4D、1990；2【参考答案】：C18、目前我国股票市场实行（）清算制度。A、T1B、T2C、T3D、T7【参考答案】：A【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172。19、英国最具权威性的股价指数是（）。A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B、日经225股价指数C、NASDAQ指数D、道一琼斯指数【参考答案】：A20、我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A、1991B、
8、1992C、1993D、1994【参考答案】：C【解析】我国1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。21、债券发行的定价方式以（）最为典型。A、累积投标询价B、上网竞价C、公开招标D、协商定价【参考答案】：C【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为经典。按照招标标的的分类分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类分为美式招标和荷兰式招标。22、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论【参考答案】：A23、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险【参考答案】：A
9、【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P269。24、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度【参考答案】：D25、对证券投资基金的产生与发展认识正确的
10、是（）。A、证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B、由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C、是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D、由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持【参考答案】：C26、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：A【解析】证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案；单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。27、样本股成交总额/同期样本股成交总量得到（）。A、加权
11、平均股价B、简单算术平均股价C、修正股价平均数D、简单算术股价指数【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。28、关于非公开发行，下列说法正确的是（）。A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为【参考答案】：A29、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。A、投资咨询机构B、证券交易所C、证券业协会D、资信评级机构【参考答案】：B【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235。
12、30、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A、全面性B、真实性C、时效性D、完整性【参考答案】：D【解析】信息披露的基本要求。1、全面性。这一要求是指信息披露义务人应当充分披露可能影响投资者判断的有关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏。2、真实性。这一要求是指信息披露义务人公开的信息资料应当准确、真实，不得有虚假记载、误导或欺骗。3、时效性。这一要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。31、沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。A、10%B、20%C、15%D、5%【参考答案】：A【解析】沪深3
13、00指数按规定作定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例定为不超过l0%。32、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新证券法于（）起生效。A、2006年12月1日B、2006年1月1日C、2006年5月1日D、2006年10月1日【参考答案】：B33、下面关于股票的叙述，不正确的是（）。A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B、股票不属于物权证券，也不属于债权证券C、股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D、股票的账面价值决定股票的市场价格。股票的
14、市扬价格总是围绕其账面价值波动【参考答案】：D34、在我国，企业债券的发行采取（）。A、核准制或审批制B、审批制或注册制C、发审委制度D、保荐制度【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P111。35、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A、荷兰的阿姆斯特丹B、英国的伦敦C、美国的纽约D、德国的柏林【参考答案】：A36、基金参与股指期货交易的目的是（）。A、套利B、套期保值C、投机D、增强市场流动性【参考答案】：B【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。37、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D、占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场【参考答案】：B38、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。A、国债B、股票C、基金D、证券衍生产品【参考答案】：A
