《二月下旬证券从业资格考试证券基础知识第二次综合训练（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《二月下旬证券从业资格考试证券基础知识第二次综合训练（附答案及解析）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、二月下旬证券从业资格考试证券基础知识第二次综合训练（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【参考答案】：D2、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。3、根据证券法规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、75%B、9
2、5%C、30%D、51%【参考答案】：A4、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A、公募债券B、私募债券C、付息债券D、贴现债券【参考答案】：A【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。5、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A、变更持有5%以上股权的股东B、变更注册地址C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、撤销分支机构【参考答案】：B6、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、5B、7C、10D、15【参考
3、答案】：C7、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征【参考答案】：B8、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B、它采取无记名股票形式C、以美元标明面值D、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付【参考答案】：A9、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A、1000B、600C、500D、300【参考答案】：B【解析】考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、
4、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304。10、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是（）。A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B、弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C、弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D、弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金【参考答案】：A【解析】本题要求考生掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序。11、证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A、场外市场B、无形市场C、有形市场D、衍生产品市场【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和
5、基本功能。见教材第一章第一节，P6。12、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C13、关于国际债券，下列说法错误的是（）。A、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B、国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等C、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D
6、、同国内债券相比，具有一定的特殊性【参考答案】：A【解析】本题考核的是国际债券的相关知识。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券，故A项说法错误。14、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、伦敦银行间同业拆放利率期货【参考答案】：B15、股票的（）特征是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，这表明股票是一种无期限的法律凭证。A、收益性B、风险性C、流动性D、永久性【参考答案】：D【解析】永久性是股票区别于债券的特征之一，股票是一种无期限的法律凭证。16、严格意义上的ETF最早出现在（）
7、。A、纽约证券交易所B、多伦多证券交易所C、伦敦证券交易所D、芝加哥证券交易所【参考答案】：B17、（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A、亚洲债券B、东亚债券C、泛亚债券D、太平洋证券【参考答案】：A【解析】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115。18、根据证券法规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、75%B、95%C、30%D、51%【参考答案】：A19、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。A、5B、10C、20D、30【参考
8、答案】：D【解析】根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上，实收资本不少于20亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。20、变动收益证券的具体形式有（）。A、优先股股票和普通股股票B、普通股股票和浮动利率债券C、优先股股票和浮动利率债券D、普通股股票和无价证券【参考答案】：B21、关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。A、针对个人投资者，不向机构投资者发行B、采用实名制，不可流通转让C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D、采用电子方式记录债权【参考答案】：C22、优级贷款的对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数
9、在660分以上)，月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：D【解析】考点：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。见教材第五章第四节，P192。23、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。A、17%B、33%C、49%D、80%【参考答案】：C【解析】根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。24、把未来盈利增长趋势强劲的公
10、司股票称为（）。A、蓝筹股B、高增长型股票C、红筹股D、绩优股【参考答案】：B【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。25、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A、财产股息B、负债股息C、股票股息D、建业股息【参考答案】：D26、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C、收益保证型和非收益保证型D、保本型产品和保证最低收益型产品【参
11、考答案】：A【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节，P196。27、下面不属于股票的特征是（）。A、参与性B、风险性C、期限性D、收益性【参考答案】：C【解析】股票并无C选项所说的“期限性”；相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。28、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。29、上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A、以
12、股票流通股数为权数，按加权平均法计算B、以股票发行量为权数，按简单平均法计算C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算D、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算【参考答案】：C30、行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】答案为C。证券公司风险处置条例第二十八条规定，行政清理组应当自成立之日起10日内，、将债权人需要登记的相关事项予以公告。31、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A、参与优先股票和非参与优先股票B、累积优先股票和非
13、累积优先股票C、T赎回优先股票和不可赎回优先股票D、可转换优先股票和不可转换优先股票【参考答案】：A32、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销【参考答案】：A33、不是影响债券利率的因素有（）。A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平【参考答案】：B34、我国金融债券的发行始于（）。A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1993年，中国投资银行被批准发行D、1994年，我国政策性银行成立后【参考答案】：A35、在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。A、
14、国际版B、主板C、二板D、三板【参考答案】：A【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。36、中国首批证券投资基金正式运作于（）。A、1998年3月B、1997年11月C、1993年4月D、1999年4月【参考答案】：A【解析】1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。37、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。38、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B39、金融期权的功能不包括（）。A、筹资B、套期保值C、发现价格D、投机【参考答案】：A【解析】金融期权与金融期货有着类似的功能，是一种行之有效的控制风险的工具，不是筹资的工具。40、有限责任公司的副经理由（）聘任或者解聘。A、董事会B、股东会C、董事长D、经理【参考答案】：
