《三月下旬证券从业资格证券交易第五次同步检测卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月下旬证券从业资格证券交易第五次同步检测卷（附答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月下旬证券从业资格证券交易第五次同步检测卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D2、为单一客户办理定向资产管理业务的特点不包括（）。A、特定性B、证券公司与客户必须是一对一的C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D、具体投资方向应在资产管理合同中约定【参考答案】：A【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的；具体投资方向应在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。专项资产管
2、理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。特定性，即要设定特定的投资目标。3、（）是营业部经营管理的核心。A、财务管理B、安全管理C、风险管理D、经纪业务管理【参考答案】：D4、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B5、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A、交易的券种B、证券账户C、回购期限D、价格【参考答案】：B【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第
3、九章第二节，P274。6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C7、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内完成设立工作并开始投资运作。（）A、2；60B、3；90C、5；50D、6：60【参考答案】：D8、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量
4、。A、等于B、大于C、小于D、不等于【参考答案】：A9、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。10、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A11、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小【参考答案】：C【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转
5、让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。12、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是（）。A、境内上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民营小企业【参考答案】：C13、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者征券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。14、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的（）。A、50%B、60%C、80%D、100%【参考答案】：D15、在深圳证券交易所，会员取得席
6、位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。16、按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。A、3015：00B、9：2511：30、13：0015：00C、9：2511：00、13：0015：00D、9：3011：30、13：0015：00【参考答案】：D17、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要
7、的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A18、证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性【参考答案】：B19、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%【参考答案】：D【解析】标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流
8、通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%。20、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式【参考答案】：C21、证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、10%B、20%C、50%D、130%【参考答案】：C【解析】证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。22、券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（）。A、会员资格证明文件B、经营证券
9、业务许可证C、营业执照(副本)D、证券公司职工名册及身份证明【参考答案】：D【解析】职工名册与公司的业绩无关，证券交易所管不到23、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B24、下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、交易手续简单、清晰，费时少B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖【参考答案】：A【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。25、关于限定性集合资产管
10、理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（）。A、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C、证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D、证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准【参考答案】：C26、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。A、经纪商B、商业银行C、第三方D、证券登记结算公司【参考答案】：A【解析】A。开户包括开立
11、证券账户和开立资金账户。前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。27、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A、除权(息)价B、前开盘价C、前收盘价D、开盘价【参考答案】：A【解析】除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。28、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司【参考答案】：B29、清算、交收与财产实际转移之间的关系是（）。A、清算发生财产实际转
12、移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成，清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。本题的最佳答案是B选项。30、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A31、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销
13、相关业务许可【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P175。32、标的证券为股票的，应当符合条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【参考答案】：D【解析】在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。33、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购
14、买证券产品、签订投资协议)后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。34、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。35、（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。A、重点关注账户B、异常交易账户C、重点监控账户D、异常账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。36、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B37、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，p38。38、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日,10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日,15【参考答案】：
