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1、二月中旬证券从业资格证券交易知识点检测试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。A、3天回购B、7天回购C、14天回购D、21天回购【参考答案】：D【解析】无论是上海还是深圳都没有21天的国债回购交易品种。2、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C3、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四
2、章第三节，P130。4、（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券托管B、证券存管C、证券交付D、证券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。5、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险【参考答案】：D6、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月
3、内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，15B、3，30C、6，60D、6，90【参考答案】：C【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。7、标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】标准券折算率管理办法规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的
4、国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。8、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A、融资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。9、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出
5、规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。10、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元【参考答案】：D【解析】交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*S
6、T股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。11、按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司【参考答案】：D12、证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A、每日股票交割单B、买卖成交报告单C、每日资金清算单D、买卖成交汇总表【参考答案】：B13、我国经纪类证券公司只能从事（）。A、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务【参考答案】：A14、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与
7、客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易所B、自己的营业柜台C、托管银行柜台D、证券监管部门【参考答案】：B15、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（）。A、费用B、净利润C、收益D、成本【参考答案】：C16、证券交易风险的制度管理包括（）A、足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备B、足额保证金制度C、风险准备金制度D、足额保证金制度、风险准备金制度【参考答案】：A17、以下不是场外交易市场特征的是（）。A、由各个独立的证券公司分别组织交易活动B、交易活动呈现非集中性C、证券公司作为组织者，不参与证券买卖D、采取投资者委托买卖的方式进行交易【参考答案】：D18、已知某一证券专营机
8、构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【参考答案】：A19、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托【参考答案】：B20、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣
9、收。A、证券交易所B、资金存管银行C、结算公司D、商业银行【参考答案】：B【解析】证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。21、客户只能与（）证券公司签订融资融券合同。A、1家B、2家C、3家D、5家【参考答案】：A【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券是应该在融资融券合同中注明的内容。本题的最佳答案是A选项。22、大宗交易根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（）。A、数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上B、数量在50万股（含）以上，或交易金额在30
10、万美元（含）以上C、数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上D、数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上【参考答案】：B23、下列关于期货、期权的描述，不正确的是（）。A、目前我国证券市场上还没有金融期货交易B、期权持有者可以放弃以约定价格买入或卖出的权利C、金融期货交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为D、金融期权交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为【参考答案】：D【解析】金融期货是以金融期货合约为对象的交易，所谓金融期货合约是指交易双方订立的、约定在未来日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的
11、标准化契约。金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。24、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：D25、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A、当日闭市前B、当日闭市后C、次日开市前D、次日开市后【参考答案】：A26、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、50%B、100%C、200%D、300%【参考答案】：D27、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归
12、还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。28、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。29、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第
13、一章第一节，P3。30、一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、上海A股市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节P295。31、对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。32、在证券经纪业务营销中，客户服务不包括（）。A、有形服务B、转账服务C、信息咨询服务D、交易通道服务
14、【参考答案】：B【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。33、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。34、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
15、见教材第七章第二节，P200。35、在客户分析的主要内容中，（）是重点。A、客户基本情况分析B、资产状况分析C、家庭支出情况分析D、投资风险收益特征分析【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。36、在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。37、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D
