《三月上旬《证券交易》证券从业资格考试考试押卷（含答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月上旬《证券交易》证券从业资格考试考试押卷（含答案和解析）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月上旬证券交易证券从业资格考试考试押卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B2、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A、20%B、30%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例
2、不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。3、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1亿，5亿B、2亿，5亿C、5亿，8亿D、2亿，8亿【参考答案】：D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。4、20深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。5、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A、风险自负的营利性B、不以营利为目的C、由证券交易所管理D、经财政部批准设
3、立【参考答案】：B【解析】中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。6、证券（）后，行情信息中无该证券的信息。A、停牌B、复牌C、摘牌D、挂牌【参考答案】：C【解析】注意是摘牌。7、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A、验证B、审单C、查验资金和证券D、审查投资者的证券投资风险承受能力【参考答案】：D8、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算
4、申请【参考答案】：B【解析】办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。9、证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范【参考答案】：D10、网上竞价发行方式的最大缺陷为（）。A、股价容易被操纵B、市场广泛C、两级市场的联动性D、经济高效【参考答案】：A11、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（）。A、缴存交易决算资金B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C、
5、正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D、委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果【参考答案】：C12、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A、30B、60C、90D、120【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。13、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规
6、定和要求。见教材第七章第二节，P201。14、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。15、目前，我国对B股实行（）交收方式。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：C【解析】常识，B股实行T+3交收方式。16、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。A、电话自动委托B、电话转委托C、自助委托D、网上委托【参考答案】：B17、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为（）。A、证券登记结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、证券交易所D、中央国
7、债登记结算有限责任公司【参考答案】：D18、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D19、记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券业协会C、财政部D、证券交易所【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287。20、（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户
8、信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。21、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金份额累计净值D、基金份额市值【参考答案】：A22、股票交易在证券交易所进行，通常称为（）。A、店头交易B、场外交易C、上市交易D、柜台交易【参考答案】：C【解析】股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。23
9、、对合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的（），由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户【参考答案】：D24、根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是（）。A、委托其他证券公司代以买卖证券B、将内幕信息给与证券投资者C、与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D、将自营业务账户暂时专借予他人使用【参考答案】：C25、中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技
10、术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、1997B、1998C、1999D、1996【参考答案】：B26、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。27、债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。A、正回购方B、卖出回购方C、买入返售方D、资金融入方【参考答案】：C【解析】债券质押式回购交易中的融资方包
11、括正回购方、卖出回购方、资金融入方。28、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：00前【参考答案】：C【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。29、假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。A、273668B、273732C、273768D、274168【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45。30、2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A、证券法B
12、、证券公司融资融券业务试点管理办法C、公司法D、企业所得税法【参考答案】：A【解析】2005年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。31、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C、“董事会一一投资决策机构自营业务部门”的三级体制D、“董事会投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C【解析】证券自营的决策程序。32、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【参考答案】：B33、证券回购
13、是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。A、债券流通B、股票流通C、货币供应D、货币流通【参考答案】：C34、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）。A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【参考答案】：A【解
14、析】证券法第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。35、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。36、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。37、从内容上看，权证具有（）的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A38、证券营业信息技术人员编制应不少于（）。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】证券营业信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。39、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20
