《七月证券从业资格《证券基础知识》第六次补充试卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月证券从业资格《证券基础知识》第六次补充试卷（附答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月证券从业资格证券基础知识第六次补充试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、实际价值【参考答案】：D2、股票最基本的特征是（）。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性【参考答案】：D3、债券和股票的相同点在于（）。A、具有同样的权利B、收益率一样C、风险一样D、都是筹资手段【参考答案】：D【解析】债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都是筹措资金的手段；二者收益率相互影响。其区别在于：二者权利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。4、全国银行间市场债券询价方式
2、中的自主报价分为（）。A、公开报价和对话报价B、公开报价和秘密报价C、秘密报价和对话报价D、以上答案都不对【参考答案】：A【解析】债券自主报价分为公开报价和对话报价。5、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。A、场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督【参考答案】：A6、股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。A、账面价值B、清算价值C、内在价值D、票面价值【参考
3、答案】：B【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。7、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）。A、12小时B、24小时C、36小时D、48小时【参考答案】：D【解析】熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P327。8、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A、一级市场B、二级市场C、主板市场D、创业板市场【参考答案】：B【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252。9、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券
4、。A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。10、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征【参考答案】：B11、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（）。A、980元和8.28%B、920元和8.28%C、980元和8.16%D、920元和8.16%【参考答案】：A12、（
5、）属于财政政策的手段。A、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务【参考答案】：A13、有价证券具有（）的经济和法律特征。A、虚拟性、收益性、变通性、风险性B、风险性、收益性、变通性、非返还性C、期限性、收益性、流动性、风险性D、凭证性、期限性、收益性、风险性【参考答案】：C14、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A、融资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余
6、额。15、（）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记II录债权债务的国债。A、实物国债B、记账式的国债C、储蓄国债D、凭证式国债【参考答案】：D16、关于债券的基本性质描述错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权【参考答案】：D17、对证券投资基金的认识不正确的是（）。A、在美国，有50%左右的家庭投资于基金
7、B、基金为中小投资者拓宽了投资渠道C、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D、与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险【参考答案】：C18、公司申请其股票上市应有（）记录。A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利【参考答案】：A【解析】这是首次公开发行股票并上市管理办法的规定。19、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C20、证券投资基金在美国被称为（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
8、【参考答案】：C【解析】作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。21、目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。A、HDRB、HORC、HDTD、HDY【参考答案】：A【解析】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。22、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A、有5000万元人民币以上的注册资本B、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他
9、信息传递设施D、有公司章程【参考答案】：A【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有：(D分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；有100万元人民币以上的注册资本；有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度；具备中国证监会要求的其他条件。23、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）
10、。A、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。24、证券投资咨询人员有（）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A、挪用所管理的基金资产的B、出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C、利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D、违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的【参考答案】：C【解析】本题表明了市场禁入者的定义。25、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。A、每股股票的实际卖出价B、每股股票在当日的市价C、每股股票当日的实际交易价D、每股股票所代表的实际资产的价值【参考答案】：D26、证
11、券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、基金公司C、证券交易所D、证监会【参考答案】：A27、QDII是指（）。A、合格境外机构投资者B、合格境内机构投资者C、机构投资者D、境内上市外资股【参考答案】：B【解析】考生还应当了解另一个相关的概念：QFII的含义是合格境外机构投资者。28、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B29、基金托管费是指基金托管
12、人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于（）。A、股息B、利息C、基金资产D、投资者缴纳【参考答案】：C【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。30、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。31、债券是一种的（）凭证。A、债权债务B、所有权、使用权C、设权D、转让权
13、【参考答案】：A【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77。32、证券市场的法律、法规分为（）个层次。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券法和公司法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P317。33、证券交易价格是通过（）确定的。A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商【参考答案】：C34、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B
14、35、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A、3B、6C、9D、12【参考答案】：D36、2011年地方政府自行发债试点办法规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）。A、20%80%B、40%60%C、50%50%D、60%40%【参考答案】：C【解析】熟悉地方政府债券的发行主体，分类方法及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95。37、优先股票股东的权利是受限制的，最主要的是（）限制。A、公司资产收益权B、剩余价值分配权C、优先认股权D、表决权【参考答案】：D【解析】优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，他们才能行使表决权。38、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A、80%B、90%C、100%D、120%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。39、下
