《二月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》综合检测试卷（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《二月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》综合检测试卷（附答案及解析）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、二月中旬证券从业资格考试证券基础知识综合检测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。2、（）被称为“中国资产证券化元年”。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年【参考答案】：B3、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A、接受的赠与B、资产增值C、股票发行的溢价收入D、因合并而接受其他公司资产净额【参考答案】：C【解析】股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入
2、、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。4、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。A、350B、400C、402.55D、450【参考答案】：D【解析】1000*0.07+1000*0.08+1000*0.09+1000*0.10+1000*0.11=4505、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B、缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳
3、动保险费用、清偿公司债务C、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款清偿公司债务D、支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款【参考答案】：C【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。6、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。A、实际资本B、虚拟资本C、生产资本D、货币资本【参考答案】：B【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。7、股东大会选举董事、监事实行（）投票制。A、简单B、累积C、组合D、独立【参考答案】：B【解析】考点：掌握普通
4、股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P65。8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B、可转换债券C、股票D、流通受限的证券【参考答案】：A9、招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月B、9个月C、6个月D、3个月【参考答案】：C【解析】掌握首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有关规定。见教材第八章第一节，P335。10、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B11、金融期货中
5、最先产生的品种是（）。A、利率期货B、外汇期货C、债券期货D、股权类期货【参考答案】：B12、在我国，（）负责证券行业性法规的起草。A、上市公司B、证券交易所C、中国证监会D、证券业协会【参考答案】：C13、（）是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A、金融期货合约B、金融远期合约C、互换D、金融期权【参考答案】：B14、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、投资收益【参考答案】：C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证
6、券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。15、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。16、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投
7、资者【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107。17、对平衡型基金认识不正确的是（）。A、将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C、一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大【参考答案】：A【解析】书本第99页原话就是“平衡性基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上”18、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基会。A、0.5%5%B、5%3%C、1%5%D、1%3%【参考答案】：A【解析
8、】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363。19、B股采取记名股票形式，以（）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A、人民币B、美元C、欧元D、港元【参考答案】：A20、根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A、12%B、10%C、7%D、5%【参考答案】：D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。21、单位犯前款罪的,对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其
9、他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、4年以下D、5年以下【参考答案】：D22、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门【参考答案】：C23、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是（）。A、它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B、一般认为，基金起源于美国C、基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D、开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式【参考答案】：D【解析】基金是一种大众化的信托投资工具，并非只针对富裕阶层，A选项错误。一般认为，基金起源于英国，B选项错误。基金产业已经与
10、银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一，C选项错误。开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式，D选项正确。24、证券交易所的“卫星市场”是（）。A、证券投资基金市场B、政府债券市场C、金融衍生工具市场D、场外交易市场【参考答案】：D【解析】场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。25、外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、存托凭证C、认股权证D、股票期权【参考答案】：B26、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所都是按
11、会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。27、有价证券是（）的一种形式。A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本【参考答案】：C28、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。A、5%，10%B、10%，20%C、10%，25%D、15%，25%【参考答案】：A29、根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%
12、以上。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：D【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。30、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）提出。A、全体流通和非流通股股东一致同意B、2/3非流通股股东同意C、全体非流通股股东一致同意D、半数非流通股股东同意【参考答案】：C【解析】股权分置改革是比较新的内容，考生应当注意。上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则。相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策基础上进行，公司股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意。31、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附
13、息国债国债属于（）。A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债【参考答案】：D【解析】考点：了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P93。32、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（）。A、债券证券B、证权证券C、物权证券D、要式证券【参考答案】：C33、（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A、恒生指数B、恒生综合指数系列C、恒生流通综合指数系列D、恒生流通精选指数系列【参考答案】：A【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第
14、六章第三节，P245。34、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C35、我国金融债券的发行主体包括（）。中国进出口银行国家开发银行中国工商银行以上答案都对【参考答案】：D36、下列选项中，下属于银行证券的是（）。A、支票B、商业汇票C、银行汇票D、银行本票【参考答案】：B37、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A、各种货币B、股票或股票指数C、利率或利率的载体D、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【参考答案】：B38、依据证券法，（）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376。39、中国首批证券投资基金正式运作于（）。A、1998年3月B、1997年11月C、1993年4月D、1999年4月【参考答案】：A【解析】1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。40、封闭式基金有固定的存续期，一般在（）年以上。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握契约型基金与公
