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1、二月中旬证券从业资格证券交易测评考试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C2、证券登记结算机构应该设立（）。A、交易结算保证金B、员工奖励基金C、职工培训基金D、结算风险基金【参考答案】：D3、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。4、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会【参考答案】：A5、
2、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。6、证券营业部的损益管理大致包括（）。A、财务收入和支出管理B、统收统支和单独核算C、分账管理D、财务收支管理和分账管理【参考答案】：A7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会分支机构B、董事会业务决策机构C、董事会业务决策机构分支机构D、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构【参考答案】：
3、D【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行，其职责分别为：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。8、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、交易所市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场【参考答案】：B【解析】证券市场发展早期，柜台交易是场外交易主要场所。9、我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。A、债券B、基金C、B股D、A股【参考答
4、案】：C【解析】C。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。10、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行【
5、参考答案】：C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是C选项。11、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（）拆借资金的信用行为。A、抵押品B、标的物C、担保品D、衍
6、生品【参考答案】：A【解析】本题主要考查债券质押式回购的内涵，是常考项目。12、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，Pl48。13、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A、后买先卖B、即买即卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：A14、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点
7、：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。15、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的（）。A、50%B、60%C、80%D、100%【参考答案】：D16、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C17、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强【参考答案】：D18、证券公司应当按照证券交易所
8、规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息。A、收市后B、开盘后C、11：30前D、13：30前【参考答案】：A19、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。20、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否网络投票。21、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（）。A、千分之一B、千分之二C、千分之五D
9、、无过户费【参考答案】：D22、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称【参考答案】：B23、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C24、上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。A、上证A股指数
10、B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数【参考答案】：C【解析】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。25、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。A、单日交收B、会计日交收C、结算日交收D、T+1滚动交收【参考答案】：B【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P
11、290。26、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范【参考答案】：A【解析】债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。27、细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。28、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，
12、则企业债的标准券折算率公式为（）。A、企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100B、企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100C、企业债标准券折算率=计算参考价93%100D、企业债标准券折算率=计算参考价90%100【参考答案】：D29、上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。30、证券营业部的制度管理一般包
13、括（）。A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、硬件管理、软件管理D、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理【参考答案】：B31、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A、非集中性B、非标准化C、集中性D、标准化【参考答案】：D32、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A、货币政策B、财政政策C、产业政策D、价格政策【参考答案】：C33、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【
14、参考答案】：B34、某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价1092元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，买人股票的实际付出为（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。35、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。A、T+1日B、T+2日C、T+0日D、T+3日【参考答案】：A【解析】申购日后的第一天(T+1日),由中国证券登记结算上海分公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的,应在T+1日提供划款银行的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入账,同时缴纳一天申购资金应冻结利息。（已更正，请勿再提交！）36、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见
