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1、三月上旬证券从业资格考试证券交易综合检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期权合约C、金融远期合约D、金融期货【参考答案】：B2、在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（）。A、过户费B、结算费C、手续费D、清偿费【参考答案】：B【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。对于B股，这项费用称为“结算费”。在上海证券交易所为成交金额的05；在深圳证券交易所亦为成交金额的05，但最高不超过500港元。本题的最佳答案是B选项。
2、3、我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。A、100份B、1手C、1份D、1个交易单位【参考答案】：C4、账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。5、证券交易所会员承担的义务不包括（）。A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D、上缴罚款收入【参考答案】：D6、标的证券除息的，行权比例不变，行权价格
3、公式为（）。A、新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券开盘价)B、新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前-日标的证券收盘价)【参考答案】：C【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券收盘价)。7、证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。A、融资融券业务B、自营业务C、经纪业务D、债券回购业务【参考答案】：C【解析】证券营业部日常
4、经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。8、人民币普通股票账户的开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖（）的境内投资者和合格境外机构投资者。A、B股B、债券C、H股D、A股【参考答案】：D【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。9、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】证券公司开展集合资
5、产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。故A选项正确。信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户；保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户；证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户；全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户；企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户(经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外)；经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。10、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在
6、监控系统中设置相应的()。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金【参考答案】：A【解析】以券融资即债卷持有人将手中持有的债卷作为抵押品以取得一定资金的行为12、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案
7、】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。13、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B14、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。15、以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。A、上市公司董事长突然死亡B、上市公司股权结构发生重大
8、变化C、上市公司14以上监事发生变动D、上市公司发生重大债务【参考答案】：C【解析】上市公司13以上监事发生变动才构成内幕信息。16、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：D17、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A、企业债B、融资券C、国债D、特种金融债券【参考答案】：C18、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考
9、答案】：A【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。19、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户【参考答案】：C20、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。21、（）要求某一交易日成交的所有交易有计
10、划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A22、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（）。A、提供业务设施的证券服务公司B、证券交易所指定的公司C、非上市公司选定的银行D、非上市公司股份转让的主办券商【参考答案】：D【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。本题的最佳答案是D选项。23、根据财政部和中国证券监督管理委员
11、会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为（）。A、10亿元B、30亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：B【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为30亿元。24、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括（）。A、自主报价B、格式化询价C、公示定价D、确认成交【参考答案】：C25、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第
12、三节，P207。26、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A、银行系统B、交易清算系统C、证券公司D、证券交易所交易系统【参考答案】：D【解析】上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。27、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A28、全国银行间市场买断式回购以（）。A、净价交易，全价结算B、净价交易，竞价结算C、全价交易，净价结算D、全价交易，全价结算【参考答案】：A【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。29、证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（）。A、质押券
13、折成的标准券少于其融资金额的情况B、质押券折成的标准券多于其融资金额的情况C、质押券少于其融资金额的情况D、质押券多于其融资金额的情况【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。30、与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A、单日交收B、结算日交收C、会计日交收D、T+1滚动交收【参考答案】：C【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。31、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审
14、计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C【解析】此题属于基本常识。32、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C33、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B34、申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。A、T1B、T2C、T3D、T4【参考答案】：A【解析】申购日后的第一个交易日(T1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。35、证券经纪业务的具体对象是（）。A、股票B、债券C、证券D、特定价格的证券【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。36、在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章
