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1、三月上旬证券从业资格证券交易训练试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。A、15：00后B、15：00前C、16：00后D、16：00前【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：00前，申购资金需全部到位。2、（）不属于交易费用。A、委托手续费B、佣金C、承销费D、过户费【参考答案】：C3、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C4、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险
2、B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答案】：A5、证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。6、竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A、当日开市价B、市场价格C、委托订单规定的价格D、做市商报价【参考答案】：C7、固定收益证券综合电子平台的
3、询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。8、下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。A、证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B、证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C、证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D、证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券【参考答案】：C【解析】错误的是C（必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。）。某某9、证券营业部经营管理一般包括（）A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗
4、位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D、硬件管理、软件管理【参考答案】：A10、委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A、客户优先B、机构优先C、时间优先D、VIP优先【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。11、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A、公平B、公正C、安全D、公开【参考答案】：D12、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由
5、（）确定。A、上海证券交易所B、中国人民银行C、交易双方协商D、同业中心【参考答案】：A【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。13、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A、拍卖竞价B、集合竞价C、招标竞价D、连续竞价【参考答案】：D【解析】我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。14、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为（）。A、1997年7月1日B、1999年7月1日C、2000年7月1日D、20
6、02年7月1日【参考答案】：B15、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。16、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户从事期货交易提供担保【参考答案】：D【解析】D。证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。17、准确地说，（）
7、是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、机构批设机关颁发的企业法人营业执照（副本）B、机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）C、机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D、国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书【参考答案】：B18、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）之前所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。19、集合计划审计报告应当在
8、每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、15B、30C、60D、90【参考答案】：C【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。20、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体，一次交易契约B、两个交易主体，两次交易契约C、一个交易主体，两次交易契约D、两个交易主体，一次交易契约【参考答案】：B21、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。A、寻求司法保护权B
9、、选择经纪商的权利C、要求经纪商保证最低风险的权利D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利【参考答案】：C【解析】在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。22、净价交易的成交价格是（）。A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B23、中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。A、当日闭市前
10、B、当日24：00前C、次日开市前D、次日闭市前【参考答案】：C【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。24、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、1B、3C、6D、12【参考答案】：B【解析】证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形之一是：由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。25、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行
11、的（）。A、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答案】：D26、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。27、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A、深圳发展银行总行B、中国工商银行深圳分行C、招商银行北京分行D、中国
12、银行北京分行【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。28、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险【参考答案】：A29、（）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。30、对于（）
13、达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日换手率C、日价格振幅D、日成交金融【参考答案】：C对于日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。31、关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C、投资者是买卖证券的主体D、投资
14、者是买卖证券的客体【参考答案】：D32、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。A、经纪商B、商业银行C、第三方D、证券登记结算公司【参考答案】：A【解析】开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立，后者在经纪商开立。本题的最佳答案是A选项。33、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。34、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是
15、（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失【参考答案】：A【解析】法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。35、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为（）。A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市价交易【参考答案】：B36、在债
