《七月证券从业资格《证券交易》期末同步测试试卷（附答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月证券从业资格《证券交易》期末同步测试试卷（附答案和解析）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月证券从业资格证券交易期末同步测试试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A【解析】B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。2、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：1511：30B、9：3011：30C、13：0015：27D、15：0015：30【参考答案】：D【解析】权
2、益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。3、输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的账户B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。4、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.
3、25。当日该公司上午买入GC007品种5000万元，成交价格为350元；下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元/百元。则当日资金清算净额为（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【参考答案】：A【解析】计算如下：回购交易清算：应收资金=5000万元国债现货交易清算：应收资金=4000万元*1.26=5040万元是否欠库及欠库扣款清算：当日现货库存=1200+4000-4000=1200万元标准券余额=1200*1.15=1380万元标准券库存余额=1380-5000=-3620万元该券商国债标准券已欠库，该欠库金额即为应扣款金额3620万元。当日资金清算金额=应收资
4、金-应付资金=5000+5040-3620=6420万元(当日应收金额)故本题选择A。杨勇5、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、市价交易B、限价交易C、全价交易D、净价交易【参考答案】：D【解析】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。6、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A7、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告
5、日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C8、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。9、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。A、买卖证券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，
6、P34。10、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。11、证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。A、融资融券业务B、自营业务C、经纪业务D、债券回购业务【参考答案】：C【解析】证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。12、上市公司应在每个会计年度结束后
7、（）日内编制完成年度报告。A、120B、60C、90D、150【参考答案】：A13、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰费时少【参考答案】：D14、（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A、基金B、债券C、深圳A股D、深圳B股【参考答案】：D【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。15、证券投资顾问服务收费应向（）账户
8、支付。A、证券投资顾问入员B、个人C、公司D、公司或个人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。16、（）是客户招揽的保证。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117。17、证券经纪商接投投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性D、真实性和规范性【参考答案】：C18、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠
9、与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：D19、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入【参考答案】：C【解析】证券公司不可向登记结算公司融券。20、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】P57页，写着，5个交易日内。我爱学习21、在债券买断式回购交易中，债券持有人是（）。A、债券购买方B
10、、逆回购方C、正回购方D、资金供给方【参考答案】：C【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。22、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（）。A、500万元B、550万元C、800万元D、1000万元【参考答案】：D23、不属于风险监察内容的是（）A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈【参考答案】：D24、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券【参考答案】：A25、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规
11、定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、70%B、80%C、90%D、100%【参考答案】：C【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；(3)国债折算率最高不超过95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。本题的最佳答案是C选项。26、委托申报原则在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A、电话自动委托B、电
12、话转委托C、自助委托D、网上委托【参考答案】：B27、过去，我国投资者的资金账户一般是在（）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司【参考答案】：A28、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19D、2006年5月20日【参考答案】：B【解析】B。2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申
13、购上网定价公开发行股票实施办法；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。29、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A、承担赔偿责任B、维护委托人的权益C、严格按照委托人的要求办理委托事务D、尽量使买卖双方按自已意愿成交【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。30、从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A、流动性B、稳定性C、有效性D、风险性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。31、根据公司法的规定，股份有限公司的
14、设立采取（）设立的原则。A、登记B、行政许可C、注册D、协议【参考答案】：D32、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元。A、3000万B、5000万C、1亿D、2亿【参考答案】：C33、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。A、A字头账号B、B字头账号C、C字头账号D、D字头账号【参考答案】：D34、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C35、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（）。A、13：0
15、0B、14：00C、15：00D、15：30【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P1282。36、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【参考答案】：A【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。37、可以申请转让向证
