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1、三月证券发行与承销证券从业资格考试冲刺阶段调研测试含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A、股票配售B、资金入账C、资金解冻D、网上发行【参考答案】：C2、股东大会应就上市公司增发的（）事项进行表决，并最后形成决议。A、发行的数量、定价方式或价格B、本次发行是否符合新股发行的规定C、募集资金使用的可行性D、前次募集资金的使用情况【参考答案】：A3、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A、最近半年B、最近1年C、最近2年D、最近3年【参考
2、答案】：B4、（）不属于按购并双方的行业关联性划分。A、要约收购B、强行收购C、横向收购D、纵向收购【参考答案】：A5、根据我国公司法第一百六一七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。A、30%B、35%C、40%D、50%【参考答案】：D6、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（）。A、4%B、6%C、8%D、10%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第二节，P287。7、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要
3、求在设立登记前认购或募足完毕。A、授权资本制B、法定资本制C、折中资本制D、不变资本制【参考答案】：B8、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（）。A、12个月B、18个月C、24个月D、30个月【参考答案】：A【解析】证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起12个月。9、我国发行企业债券开始于（）。A、1990年B、1985年C、1983年D、1980年【参考答案】：C10、创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席，方可举行。A、1/4B、1/2C、1/3D、2/3【参考答案】：B11、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不
4、得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C12、上市公司公开发行新股是指（）。A、上市公司向不特定对象发行新股B、上市公司向特定对象发行新股C、向原股东配售股份D、向不特定对象公开募集股份【参考答案】：A13、可转换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。A、3；5B、2；5C、2；6D、1；6【参考答案】：D14、境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。A、以人民币标明面值、认购、买卖B、以外币标明面值、认购、买卖C、以人民币标明
5、面值，以外币认购、买卖D、以外币标明面值，以人民币认购、买卖【参考答案】：C【解析】了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。15、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。A、30%，2B、35%，1.5C、35%，2D、30%，1.5【参考答案】：C16、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。A、不少于人民币1000万元B、不少于人民币3000万元C、不少于人民币5000万元D、不少于人民币7000万元【参考答案】：C【解析】
6、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。17、发行人编制合并财务报表的，应（）。A、披露合并财务报表B、母公司财务报表C、子公司财务报表D、同时披露合并财务报表和母公司财务报表【参考答案】：D18、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A、全部资产与业务B、核心资产与业务C、流动资产与业务D、核心资产与主营业务【参考答案】：B19、下列关于股份有限公司股份的含义表述有误的是（）。A、股份是一定价值的反映B、股份是股份有限公司资本的构成成分
7、C、股份可以通过股票价格的形式表现其价值D、股份代表了股份有限公司股东的权利与义务【参考答案】：A【解析】股份有限公司股份一般有以下3层含义：股份是股份有限公司资本的构成成分；股份代表了股份有限公司股东的权利与义务；股份可以通过股票价格的形式表现其价值。20、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日，发布配股提示性公告。A、T-3B、T-2C、T-1D、T+3【参考答案】：A21、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A、1B、3C、5D、7【参考答案】：B【解析】内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，其审核
8、委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长；审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事。22、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（）上分开。A、资产、人员、经营B、经营、财务、人员C、资产、人员、财务D、财务、人员、经营【参考答案】：C23、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于（）。A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、7亿元【参考答案】：C【解析】公司债券要在全国银行间
9、债券市场上交易流通的务件要熟悉。24、A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和l3%，则该公司的加权平均资本成本为（）。A、9.85%B、9.35%C、75%D、9.64%【参考答案】：C25、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。A、15B、10C、5D、3【参考答案】：D【解析】通过证券交易
10、所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。26、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A、2%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C27、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A、招股公告。B、招股说明书C、招股意向书D、招股发行书【参考答案】：B28、
11、首次公开发行股票时，发行人应针对实际情况在招股说明书（）做“特别风险提示”，并在“风险因素”一节详细披露。A、封面B、首页C、扉页D、目录页【参考答案】：B29、首次公募股票上市前，发行人不必公告（）。A、持有股份最多的前10名流通股股东B、董事姓名C、股票的上市日期D、监事持有本公司股票的情况【参考答案】：C30、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A、10%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：A31、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论
12、任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A、3000，25%B、5000，20%C、3000，20%D、5000，25%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P386。32、中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一个交易日日终，单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资人名单和持有比例。A、10%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：C【解析】这是中央结算公司的履行监督职能，也是证监会的规定，考生要掌握这个比例。33、在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是（）。A、自有资金、银行贷款、
13、发行债券、发行普通股票B、银行贷款、自有资金、发行普通股票、发行债券C、发行普通股票、发行债券、银行贷款、自有资金D、发行债券、银行贷款、自有资金、发行普通股票【参考答案】：A【解析】解析内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风险小，无成本；银行贷款速度快，筹资成本低，且易保密；发行债券可以避税，对公司控制权无影响；发行普通股票速度最慢，成本最高。所以一般都会按照自有资金、银行贷款、发行债券、发行普通股票的顺序进行融资。34、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A、加%B、30%C、35%D、50%【参考答案】：C35、从
14、大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（）。A、公司经营者B、股东C、目标公司D、收购方【参考答案】：A36、下列不属于并购重组委员会委员应当符合的条件的是（）。A、具有所从事行业3年以上工作经验B、熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章C、精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉D、没有违法、违纪记录【参考答案】：A【解析】并购重组委员会委员应当符合的条件包括：坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章；精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；没有违法、违纪记录；中国证监会认为需要符合的其他条件。由此可知A项错误。37、2006年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A、2004年9月B、2005年9月C、2006年6月D、2006年9月【参考答案】：D38、某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为（）A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：A【解析】根据公司法第一百四十三条的规定，公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发
