《七月证券从业资格证券发行与承销综合检测试卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月证券从业资格证券发行与承销综合检测试卷（附答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月证券从业资格证券发行与承销综合检测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。A、5B、15C、30D、60【参考答案】：C2、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的05%15%。A、05%15%B、15%3%C、1%2%D、15%2%【参考答案】：B【解析】包销佣金为包销总金额的15%3%。3、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。A、2/3以上B、半数以上C、3/4以上D、全部【
2、参考答案】：A4、担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明，公司最近（）因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内【参考答案】：A【解析】关于尽职调查中应说明的事项，考生要掌握。5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A、3%，5B、5%，5C、3%，3D、5%，3【参考答案】：D6、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状
3、况和经营成果的影响。A、大额和小额B、长期和短期C、重要和非重要D、经常性和偶发性【参考答案】：D7、2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A、首次公开发行股票询价制度B、上市保荐制度C、上市审核制度D、股票定价制度【参考答案】：A8、主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。A、证券上市当年剩余时间B、证券上市后1个完整会计年度C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【参考答案】：C【解析】掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P239。9、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通
4、知之日起（）内发出获准发行新股的公告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、6个工作日【参考答案】：A10、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：C11、企业申请债券上市，应当符合（）。A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元B、累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%C、债券的期限为2年以上D、债券的利率不得超过国务院限定的利率水平【参考答案】：D12、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股
5、，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额（）的股份，预留股份的发行，视为该次发行的一部分，这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：C13、根据关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。A、市场化B、行政化C、企业化D、自律化【参考答案】：A【解析】了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。见教材第五章第一节，P148。14、申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近
6、1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有（）名股东。A、100B、200C、300D、400【参考答案】：C【解析】按香港联交所最新修订的上市规则的规定，当公司满足上述条件时，申请上市的发行人公司至少应有300名股东。15、国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。A、谁投资、谁拥有产权B、谁经营、谁拥有产权C、谁授权、谁拥有产权D、谁管理、谁拥有产权【参考答案】：A【解析】国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。16、中国证监会派出机构的监管重点是监管辅导机构
7、履行勤勉尽责义务的情况，主要采取（）监管的形式。A、间接B、直接C、实质D、登记备案【参考答案】：D17、上市公司申请发行新股，必须符合最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。A、3个月B、6个月C、12个月D、36个月【参考答案】：C18、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10B20C30D15【参考答案】：B19、国有企业改制为股份有限公司，其账务应（）。A、不进行调整B、根据资产价值进行调整C、根据账面情况进行调整D、根据资产评估结果进行调整【参考答案】：D20、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全
8、折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于（）。A、70%B、65%C、50%D、30%【参考答案】：B21、收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。A、1%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C22、发行人报送申请文件，初次报送应提交（）。A、原件两份，复印件两份B、原件一份，复印件两份C、原件一份，复印件一份D、D，原件一份，复印件三份【参考答案】：D23、证券公司承销未经核准的证券，除承担规定的
9、法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、26C、36D、40【参考答案】：C24、网上定价，竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A、发行人B、承销商C、主承销商D、证券交易所【参考答案】：C25、()是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。A、损益认定B、账务清理C、价值重估D、资产清查【参考答案】：B【解析】账务清理是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清
10、理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。26、（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。A、全额预缴款、比例配售、余款即退B、全额预缴款、比售、余款转存C、与储蓄存款挂钩D、上网竞价方式【参考答案】：C【解析】考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P168。27、发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，（）地对公司财务状况
11、和盈利能力的未来趋势进行分析。A、乐观B、谨慎C、主观D、保守【参考答案】：B【解析】考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P213。28、发行人董事、监事、高级管理人员在近()年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。29、代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：C【解析】控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，
12、原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。30、普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C【解析】发审委会议审核发行人股票发行申请，适用普通程序规定。每次参加发审委会议的发审委委员为7名。31、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为未通过。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：B【解析】发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权，并且在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数来达到5票为未通过，同意票数达到5票为通过。32、
13、（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A、转换价值B、转股价格C、行权价格D、票面价值【参考答案】：A33、（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A、财政部B、中国人民银行C、中国银监会D、中国证监会【参考答案】：D34、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A35、非公开发行股票发行对象不超过（）名。A、10B、20C、30D、50【参考答案】：A36、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市
14、值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A、3000；25%B、5000；20%C、3000；20%D、5000；25%【参考答案】：D37、配股一般采取（）发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。A、协商定价B、网下定价C、网上定价D、分配【参考答案】：C38、股份有限公司最主要的会计报表是（）。A、资产负债表和现金流量表B、资产负债表和利润分配表C、资产负债表和损益表D、资产负债表和股东权益增减变动表【参考答案】：C39、在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用（）A、协商定价法B、竞价确定法C、净资产倍率法D、市盈率法【参考答案】：B40、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用夕、资的事项由（）负责。A、国务院国有资产监督管理委员会B、商务部C、财政部D、中国人民银行【参考答案】：B41、企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（）。A、具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D、律师事务所【参考答案】：B【解析】改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务
