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1、七月中旬证券从业资格证券基础知识第四次考试押题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）风险最大。A、国债B、金融机构债券C、地方政府债券D、公司债券【参考答案】：D【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。2、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A、公司控制权B、利息收入C、优先认股权D、资本利得【参考答案】：D3、下列不属于国际债券的投资者的是（）。A、工商财团B、自然人C、银行或其他金融机构D、各国政府【参考答案】：D【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或
2、其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。4、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A、总额结算B、净额结算C、差额结算D、统一结算【参考答案】：B5、（）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。A、经济增长B、经济周期C、经济波动D、经济危机【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。6、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。A、供求关系B、公司经
3、营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A7、下列说法正确的是（）。A、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于025%C、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人【参考答案】：D8、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C、公司股本总额
4、不少于人民币3000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：C9、证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A、证券登记结算公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：A10、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A、公司股东人数不少于50人B、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C、公司债券的期限为1年以上D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件【参考答案】：A【解析】公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包括：经有权部门批准并发行；公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；债券
5、须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。11、开放式基金是指（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B、依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C、基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D、基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金【参考答案】：C【解析】开放式基金最重要的特点就是基金份额总额不固定，投资者可以赎回。12、随着国际经济、金融形势的变化，目前不
6、少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、证券经营机构D、金融租赁公司【参考答案】：B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。13、我国证券法规定。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。A、5%B、10%C、20%D、3%【参考答案】：A14、期权的权利期间与期权的时间价值存在（）
7、的影响。A、同方向但非线性B、同方向线性C、反方向但非线性D、反方向线性【参考答案】：A15、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）A、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B、清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C、清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D、职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务【参考答案】：B16、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、1B、3C、5D、7【参考答案】：B【解析】证券公司监督管理
8、条例第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。17、依法持有并保管基金资产的是（）。A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、证券交易所【参考答案】：C18、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A、9B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。19、（）被称为“中国资产证券化元年”。A、2003年B、2005年
9、C、2006年D、2004年【参考答案】：B20、（）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。A、基金管理费B、基金销售服务费C、基金交易费D、基金运作费用【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。21、我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、账面价格B、票面金额C、清算价值D、内在价值【参考答案】：B22、根据债券券面形态，债券可分为（）。A、国债和地方债券B、政府债券、金融债券和公司债券C、零息债券、账息债券和息票累积债券D、实物债券、金融债券和公司债
10、券【参考答案】：D23、（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A、主动型基金B、保本基金C、QDII基金D、分级基金【参考答案】：D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。24、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。A、累积优先股票和非累积优先股票B、参与优先股票和非参与优先股票C、可转换优先股票和不可转换优先股票D、可赎圆优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：B25、资产支持证券的发起
11、机构为（）金融机构。A、银行业B、证券业C、保险业D、信托业【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。26、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。A、透支行为B、卖空国债行为C、信用交易行为D、操纵市场行为【参考答案】：B【解析】本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。27、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（）有期徒刑或者拘役。A、5年B、3年C、5年以下D、3年以下【参考答案】：D28、ETF在每个
12、交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P143。29、关于股票基金的描述，正确的是（）。A、股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C、按基金投资的标，的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D、基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【参考答案】：D30、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资
13、本的（）。A、500%B、100%C、30%D、5%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。31、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。A、资产和负债B、资产C、负债D、资产或负债【参考答案】：D【解析】金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。32、债券票面上的基本要素不包括（）。A、债券的票面价值B、债券的到期期限C、债券的票面利率D、债券的持有人名称【参考答案】：D33、国有法人持股是指国有企业、国有独资
14、公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业，且国有股权比例合计超过（）的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A、30%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B【解析】国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东东为国有及国有控股企业，且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。34、关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。A、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率
15、，所有中标者的认购成本是相同的D、债券发行的定价方式以公开招标最为典型【参考答案】：C【解析】债券发行定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的划分，可以分为价格招标法和收益率招标法。价格招标法可以分为美式招标和荷式招标。荷式招标是指募满发行额时，以投标者中最低中标价格为最终中标价格，全体中标者中标价格是单一的；美式招标是指发行额募满时投标者各自的投标价格最为最终的投标价格，各投标人的投标价格是不一致的。以收益率为标的的荷式投标是指发行额募满为止以投标者之中收益率最高的收益率为最终投标收益率，所有中标者认购成本是相同的；以收益率为标的的美式投标是指募满发行额时各投标的价位处于中上的收益率为最终收益率，各投标人认购成本是不相同的。35、按照发行时证券的（）不同可将证券分为
