《七月下旬《证券交易》证券从业资格考试第六次同步练习题（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月下旬《证券交易》证券从业资格考试第六次同步练习题（附答案及解析）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月下旬证券交易证券从业资格考试第六次同步练习题（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A、时间优先B、价格优先C、数量优先D、席位优先【参考答案】：B2、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。3、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的（）。A、0.1%B、0.2%C、0.5%D、1%【参考答案】：A4、资金申购上网定价公开发行股票实施办法
2、和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C5、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D6、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、在资产管理业务中投资决策失误【参考答案】：D【解析】D。A、B、C三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。7、在我国，证券交易所
3、专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债D、基金【参考答案】：B【解析】专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。本题的最佳答案是B选项。8、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补人资金交收账户。A、14点B、15点C、16点D、17点【参考答案】：D9、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。10、专
4、项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A、1%B、0.5%C、0.15%D、0.1%【参考答案】：D11、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。12、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【参考答案】：A13、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万张B、10万张C、50万张D、
5、100万张【参考答案】：B14、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A、4B、3C、2D、1【参考答案】：D15、新股市值配售中对于预缴款的规定是（）。A、冻结利息按季支付B、冻结资金计息期为3天C、资金冻结在指定的申购专户D、市值配售无需缴款而且无资金冻结【参考答案】：D【解析】D。根据网上定价市值配售的规则，投资者在申购新股时，无须预先缴纳申购款，因此无须资金冻结，也不需要计息。16、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交
6、易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D17、一级交易商在固定收益平台交易期问对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。A、10分钟B、30分钟C、60分钟D、1天【参考答案】：C【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。18、证券营业部的损益管理大致包括（）等。A、财务收入管理、财务支出管理B、统收统支、单独核算C、分帐管理、记息、对帐D、财务收支管理、分帐管理【参考答案】：A19、同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。A、交易行为的自主性B、选择交易方式
7、的自主性C、客户资料的保密性D、收益的不稳定性【参考答案】：C【解析】同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。20、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。A、151B、152C、153D、154【参考答案】：C21、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额
8、交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D【解析】上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。22、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二
9、节，P242243。23、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率【参考答案】：D【解析】标准券是不分券种，只分回购期限，依据面值按照一定的折算率折合而成的。24、清算和交收两个过程统称为（）。A、清收B、结算C、交割D、轧计【参考答案】：B【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。25、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交
10、收账户【参考答案】：B26、（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。27、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：B28、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C29、公司一次配股发行股份总数
11、，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：B30、证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、国务院【参考答案】：C【解析】C。证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。31、下列（）不属于证券交易的原则。A、公开原则B、互助原则C、公平原则D、公正原则【参考答案】：B【解析】证券交易的
12、原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。本题的最佳答案是B选项。32、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。33、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
13、见教材第七章第五节，P23。34、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立1【参考答案】：A35、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。36、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折理事D、折算率【参考答案】：D【解析】本题主要考查标准券的含义，是常考项目。37、某投资者于200
14、8年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2，实际支付的佣金为（）元。A、0.55B、1C、0D、4【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。38、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C、“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D、“董事会投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C39、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节。P271。40、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、次一交易日开盘之前D、次日之前【参考答案】：B41、自助和电话自动委托中的自助方式是（）。A、电话委托B、柜台委托C、自助终端委托D、网上委托【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，
