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1、七月上旬证券从业资格证券交易综合训练（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。A、MAX(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额B、MIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额C、MAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额D、MIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额【参考答案】：B2、信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、政府B、经纪人C、交易对手D、
2、证券交易所【参考答案】：B【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。本题的最佳答案是B选项。3、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。A、应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数B、应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C、应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D、应计利息额=债券价值贴现利率365(天)已计息天数【参考答案】：A应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数4、
3、以下关于认股权证的表述，正确的是（）。A、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B、从内容上看，认股权证具有期货的性质C、认股权证不能在场外市场交易D、认股权证的交易方式与股票交易类似【参考答案】：D5、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。6、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由（）派发。A、上市公司自行B、结算公司C、委托承销商D、A或B【解析】【参考答案】：D7
4、、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P239。8、目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。A、B股B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A【解析】A股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。9、全国银行间债券市场回购期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次
5、交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。10、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A、直接还券B、买券还券C、卖券还款D、现金抵券【参考答案】：C【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。11、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面B、机型、容量、数量C
6、、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度【参考答案】：A12、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。A、最近半年连续亏损B、最近1年连续亏损C、最近2年连续亏损D、最近3年连续亏损【参考答案】：C【解析】要熟悉的常识。13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D14、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、风险揭示书B、客户须知C、证券交易委托代理协议书D、客
7、户交易结算资金第三方存管协议书【参考答案】：D15、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元的可以采用大宗交易。A、50；500B、100；500C、50；300D、100；300【参考答案】：C16、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（）进行报价。A、月收益率B、季度收益率C、到期年收益率D、加权平均年收益率【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
8、接责任人员，处以l万元以上5万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下【参考答案】：D18、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、14：5715：00【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。19、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：A【解析】深交所今日发布公告称，深圳证券交易所交易规则(2011年修
9、订)已经获得中国证监会批准，新规则自2011年2月28日起施行。此次交易规则对深市交易机制方面的调整主要体现在三个方面。一是删除了有关中小板股票连续竞价期间的有效竞价范围设置为最近成交价上下3%的内容，将主板、中小板及创业板股票有效竞价范围统一设置为10%，方便投资者理解。paradoxzhy20、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。A、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权【参考答案】：B21、国债买卖盈利为（）元。A、1529B、070C、26282D、1613【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。22、（）是证券公司
10、资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B23、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。24、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A、从证券登记结算公司的业务收入中提取B、从证券登记结算公司的收益中提取C、从证券登记结算公司的资本金中提取D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【参考答案】：C25、上海证券交易所竞价交易中，债券买断
11、式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。26、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、0%【参考答案】：A27、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。28、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交
12、易按（）进行申报。A、席位，席位B、证券账户，证券账户C、席位，证券账户D、证券账户，席位【参考答案】：D【解析】本题属于常考题目，重点记忆。29、关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。A、境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B、境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C、境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联
13、系电话等内容和资料【参考答案】：A【解析】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。30、上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。31、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付
14、净额进行计算的处理过程。A、清算B、交割C、交收D、登记【参考答案】：A32、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参加买断式回购。33、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司【参考答案】：D【解析】股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。34、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：A【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。35、客户资产管理业务资格在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。A、综合类证券公司B、经纪类证券公司C、比照综合类管理的证券公司D、证券经营机构【参考答案】：A36、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。A、中国证监会B、中
