《九月中旬《证券从业资格》预热阶段补充卷（含答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《九月中旬《证券从业资格》预热阶段补充卷（含答案及解析）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、九月中旬证券从业资格预热阶段补充卷（含答案及解析）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。I.5II.10III.15IV.30A、I、II、III、IVB、II、IVC、II、IIID、I、II【参考答案】：C【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1；10B、3；10C、3；30D、5；20【参考答案】：A【解析】期货交易所允许会
2、员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。3、资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。A、担保人提供的担保B、发起人的全部财产C、受托机构的自由财产D、发起人提供的信托财产【参考答案】：D【解析】资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。4、下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。A、保证金制度B、分散交易制度C、限仓制度D、大户报告制度【参考答案】：B【解析】金融期货的主要
3、交易制度有：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则。5、证券发行上市保荐制度包括（）内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A、B、C、D、【参考答案】：D【解析】证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有
4、保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构及保荐代表人应当尽职调查对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构要建立完备的内部6、证券公司应当（），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。建立健全证券经纪业务管理制度对证券经纪业务实施集中统一管理建立健全证券监督业务管理制度防范公司与客户之间的利益冲突A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
5、，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。7、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，给予警告A、.B、.C、.D、.【参考答案】：B【解析】根据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责
6、任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告8、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A、.B、.C、.D、.【参考答案】：B【解析】建立授权管理与
7、问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。9、下列关于股东权利的表述，正确的是（）。.普通股股东有重大决策参与权.普通股股东有公司资产收益权.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后.优先股股东没有投票表决权A、.B、.C、.D、.【参考答案】：C【解析】优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制（一般没有投票表决权），但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。10、目前我国股票的担保业务包括（）。I.股票质押融资II.融资融券交易III.不动产抵押融资IV.证券回购A、I、IIB、I、IIIC、III、IVD、I、III、IV【参考答案】：A【解析】目前我
8、国股票的担保业务包括股票质押融资、融资融券交易。11、自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。12、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用
9、机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A、10.B、15.C、20.D、30.【参考答案】：A【解析】根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。13、发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。A、相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务B、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来
10、一定的不利影响C、一次发行，二次融资D、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本【参考答案】：C【解析】C项属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。14、下列关于混合资本债券的说法正确的有（）。期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债
11、宝的本金和利息A、.B、.C、.D、.【参考答案】：B【解析】当发行人清算时混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。15、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。A、上海证券交易所；深圳证券交易所B、深圳证券交易所；上海证券交易所C、深圳证券交易所；深圳证券交易所D、上海证券交易所；上海证券交易所【参考答案】：C【解析】我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。16、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A、初中B、高中C、专科D、本科【参考答案】：B【解
12、析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。17、根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。由证券监督管理机构予以取缔处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】根据证券法第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
13、不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。18、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。.针对机构投资者.不记名，可以流通.采用电子方式记录债权.免缴利息税A、.B、.C、.D、.【参考答案】：B【解析】储蓄国债（电子式）具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样。19、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。.自营
14、权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A、.B、.C、.D、.【参考答案】：B【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。20、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A、百分之五以上百分之十五以下B、百分之二以上百分之十以下C、百分之五以上百分之二十以下D、百分之十以上百分之二十以下【参考答案】：A【解析】中华人民共和国公司法第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，
