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1、七月上旬证券从业资格证券交易同步测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率=上期平均价（1波动率）97%（1+到期平均回购利率/2）100B、国债标准券折算率=上期平均价（1波动率）94%（1+到期平均回购利率）100C、国债标准券折算率=计算参考价93%1OOD、国债标准券折算率=计算参考价90%100【参考答案】：A【解析】国债标准券折算率上期平均价（1-波动率）97%（1+到期平均回购利率/2）100，企业债及其他债券标准券折算率上期平均价（1-波动率）94
2、%（1+到期平均回购利率/2）100。2、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C3、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强【参考答案】：D4、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。5、对于关于做好
3、股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、30C、35D、45【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173。6、下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。A、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券
4、形式的资产【参考答案】：D【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。7、标准券的折算率是指（）的比率。A、债券面值折算成债券回购业务标准券B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券C、债券的票面利率折算成债券市场价格D、债券市值折算成债券面值【参考答案】：A【解析】本题主要考查标准券的有关内容，重点题目。8、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A、清算编号B、资金账户C、交易席位D、证券账户【参考答案】：C9、下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A、参与交易的各方应当有获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C
5、、除证券公司外，各方处于平等的法律地位D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利【参考答案】：A10、根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（）。A、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B、不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C、不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D、不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币【参考答案】：B【解析】根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于3
6、00万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。本题的最佳答案是B选项。11、（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策
7、略【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P122。12、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。13、根据中国结算公司结算备付金管理办法，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、中国证监会B、中国证券业协会C、各登记结算机构D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A【解析】根据中国
8、结算公司结算备付金管理办法，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。14、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。A、认购方式不同B、发行价格的确定办法不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。15、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准
9、【参考答案】：B16、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让【参考答案】：D17、关于证券经纪业务，以下说法错误的是（）。A、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B、在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C、在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D、在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费【参考答案】：D【解析】证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营
10、业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。本题的最佳答案是D选项。18、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。A、融资专用资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、融券专用证券账户D、信用交易证券交收账户【参考答案】：C【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。19、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、
11、上证50指数【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。20、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件【参考答案】：D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。21、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：A【解析】深交所今日发布公告称，深圳证券交易所交易规则(2011年修订)已经获得中国证监会批准，新规则自2011年2月28日起施行。此次交
12、易规则对深市交易机制方面的调整主要体现在三个方面。一是删除了有关中小板股票连续竞价期间的有效竞价范围设置为最近成交价上下3%的内容，将主板、中小板及创业板股票有效竞价范围统一设置为10%，方便投资者理解。paradoxzhy22、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。23、下列（）属于内幕交易行为。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透露涉及公司
13、财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。24、下列关于交易单元的表述，正确的是（）。A、交易单元是交易权限的技术载体B、交易单元是交易权限的信息载体C、交易单元是业务权限的技术载体D、交易单元是业务权限的信息载体【参考答案】：A【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易交易单元是交易权限的技术载
14、体。25、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、交易参与人D、证券公司【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。26、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A、委托人B、代理人C、投资人D、风险承担人【参考答案】：B【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价
15、格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。27、上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。28、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、20B、100C、2500D、25000【参考答案】：D5001000-20=25000(股)。29、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。A、当B、次日C、第三日D、第四日【参考答案】：B【解析】本题主要考查例行日交割的含义。30、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网
