《七月上旬《证券从业资格》考试第一次达标检测卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月上旬《证券从业资格》考试第一次达标检测卷（附答案）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月上旬证券从业资格考试第一次达标检测卷（附答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、对基金管理人的概念认识错误的是（）。A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B、设立基金管理公司必须经中国人民银行批准C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金等D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立具有独立法人地位【参考答案】：B【解析】设立基金管理公司必须经证监会批准。2、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行记名股票，由必
2、须股东以背书方式转让无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】选项，根据公司法第139条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项，根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。3、下列选项中，不属于金融期货交易制度的是()。A、逐日盯市制度B、连续交易制度C、限仓制度D、保证金制度【参考答案】：B【解析】除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交
3、易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度等。4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。.合同签订.产品销售.服务提供.投诉处理A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。5、货币市场的特征包括（）。资金融通期限短高流动性高收益低风险A、.B、.C、.D、.【参考答案】：B【解析】货币市场的特征包括：低风险、低收益；期限短、流
4、动性高；交易量大。6、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员IV.基金管理公司的从业人员A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、I、IV【参考答案】：A【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动7、在公司债券有效存续期间，
5、资信评级机构每年至少公告（）跟踪评级报告。A、1次B、2次C、3次D、5次【参考答案】：A【解析】公司债券发行试点办法规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。8、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。I.不得损害所在机构的合法权益II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【参考答案】：A【解析】其中，I、II属于从业人员的一般性禁止行为，III、IV属于证券公司从
6、业人员的特定禁止行为。9、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、金融证券D、商业票据【参考答案】：C【解析】我国将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，但股份制的金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类为公司股票。10、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。达到规定资产规模可以是单位，也可以是个人具备相应的风险识别能力和风险承担能力基金份额认购金额不低于规定限额A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】根据证券投资基金法第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格
7、投资者是指达到规定资产规模或者收入水平并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。11、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A、3B、5C、7D、8【参考答案】：B【解析】保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。12、证券公司发行次级债
8、务的说法正确的是（）。I.次级债务的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本II.次级债务有长期次级债务和短期次级债务III.长期次级债务为定期债务IV.短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IIID、I、III【参考答案】：A【解析】上述说法均正确。13、为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（）。A、3万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、买卖股票金额1倍以上3倍以下D、买卖股票等值以下【参考答案】
9、：D【解析】根据证券法第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审汁报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内不得买卖该种股票。根据证券法第201条的规定为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，14、下列选项中股票不需要载明的事项主要是（）。A、公司名称B、股票种类C、股票的编号D、股票的到期
10、日【参考答案】：D【解析】股票应当载明：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号。股票是永久的，无偿还期限。15、指数成分股的选择空间有（）。非暂停上市股票股票价格无明显的异常波动或市场操纵非ST、*ST股票公司经营状况良好A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】指数成分股的选择空间有：上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)；非ST、*ST股票非暂停上市股票；公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题；股票价格无明显的异常波动或市场操纵；剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。16、债券所规定的借贷双方的权利义务关系
11、包含的含义有（）。I.发行人必须在约定的时间还本付息II.债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系，而且是这一关系的法律凭证III.投资者是出借资金的经济主体IV.发行人是借人资金的经济主体A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、II、III、IV【参考答案】：A【解析】债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借人资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人必须在约定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。17、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。I.具备3年以上保荐相关业务经历II.最
12、近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【参考答案】：D【解析】个人申请保荐代表人资格要求最近3年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办人。18、证券金融公司的组织形式为（）。A、股份有限公司B、有限责任公司C、合伙制企业D、人独资公司【参考答案】：A【解析】证券金融公司的组织形式为股
13、份有限公司。19、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券泄露客户资料侵占、损害客户的合法权益A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】根据证券法等相关法律法规和中国证券业协会证券业从业人员执业行为准则的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
14、违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对20、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A、发行时间和发行范围B、发行规模和发行方式C、发行规模和发行企业数量D、发行时间和发行方式【参考答案】：C【解析】1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。21、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A、1；5B、2；5C、1；10D、2；10【参考答案】：A【解析】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。22、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。A、2.0B、3.0C、4.0D、5.0【参考答案】：C【解析】根据证券发行与承销管理
