《七月上旬证券从业资格证券基础知识巩固阶段综合练习卷（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月上旬证券从业资格证券基础知识巩固阶段综合练习卷（附答案及解析）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月上旬证券从业资格证券基础知识巩固阶段综合练习卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率【参考答案】：B【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。2、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A、平均B、最高C、最低D、最末【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主
2、要交易制度。见教材第五章第二节，P160。3、我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A、1991B、1992C、1993D、1994【参考答案】：C【解析】我国1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。4、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间【参考答案】：B5、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。A、金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C、新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D、避险
3、为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【参考答案】：B【解析】1金融衍生工具产生的最基本原因是避险。220世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。3金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。4新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。6、一般来说，变动收益证券比固定收益证券（）。A、收益低，风险小B、收益低，风险大C、收益高，风险小D、收益高，风险大【参考答案】：D7、以下属于境内上市的外资股的股票是（）。A、H股B、B股C、N股D、1股【参考答案】：B8、2003年5月27日，（）成为首家获批的QFII。A、花旗银行B、瑞士银行
4、C、日本野村证券D、美林证券【参考答案】：B9、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C10、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。A、设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B、子公司必须是母公司的控股子公司C、母子公司必须从事同一业务D、必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员【参考答案】：C【解析】综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。11、（）的特征是“一手交钱，一手交货”。A、
5、现货交易B、互换交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P158。12、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。13、证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、10日B、15日C、20日D、1个月【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。14、世界
6、上第一家股票交易所在（）成立。A、纽约B、伦敦C、阿姆斯特丹D、费城【参考答案】：C15、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利A、设权证券B、资本证券C、证权证券D、要式证券【参考答案】：C16、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A、变更持有5%以上股权的股东B、变更注册地址C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、撤销分支机构【参考答案】：B17、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D
7、18、附新股认购权公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。A、依然存在B、自行消失C、转为股票D、自动作废【参考答案】：A19、对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。A、引导基金分散投资，降低风险B、发挥基金引导市场的积极作用C、避免基金操纵市场D、引导基金消除市场系统风险【参考答案】：D20、美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为（）。A、独立衍生工具和嵌人式衍生工具B、股票衍生工具和债券衍生工具C、期货衍生工具和期权衍生工具D、现货衍生工具和期货衍生工具【参考答案】：A【解析】1998年美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，并提出明确的识别标准和计量
8、依据，具有重要意义。21、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。A、买人B、卖出C、持有D、都有【参考答案】：B【解析】本题考查基本概念。22、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【参考答案】：D23、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年【参考答案】：B24、可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A、发行要素B、适用的法规C、所换股份的来源D、发债主体和偿债主体【参考答案】：A25、目前我国期
9、货市场实行（）清算制度。A、TOB、T2C、T3D、T7【参考答案】：A【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172。26、政府债券的特征不包括（）。A、安全性高B、收益稳定C、流通性差D、免税待遇【参考答案】：C【解析】本题考核的是政府债券的特征。其特征包括：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。27、证券交易所是（）线监管者。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。28、证券市场的法律、法规分为（）个层次。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：C【
10、解析】考点：掌握证券法和公司法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P317。29、2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。A、中国金属期货交易所B、中国外汇期货交易所C、中国金融期货交易所D、中国期货交易所【参考答案】：C【解析】2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。30、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并
11、报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C31、通常被称为“金边债券”的是（）。A、金融债权B、政府债券C、公司债券D、可转换公司债券【参考答案】：B【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常被称为“金边债券”32、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。A、证券资产管理业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务【参考答案】：A33、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）
12、应按投资者出资比例分配。A、基金总资产B、基金资本C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D【解析】封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。34、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位【参考答案】：D35、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A、80%B、90%C、100%D、120%【参考答案】：C36、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视
13、为（）。A、低风险证券B、高风险证券C、风险证券D、无风险证券【参考答案】：D37、不符合股票价格指数期货的叙述为（）。A、1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C、股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【参考答案】：C【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第三节，P165。38、下列关于欧洲债券的说法错误的是（）。2010年12月真题A、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批
14、准B、欧洲债券也称为无国籍债券C、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券【参考答案】：D【解析】本题考核的是欧洲债券的相关知识。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，故D项说法错误。39、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【参考答案】：C【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。40、（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。A、金融期货合约B、金融远期合约C、互换D、金融期权【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158。41、资本证券主要包括（）。A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权【参考答案】：C42、债券投资的主要风险是（）。A、信用风险B、
