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1、七月上旬证券投资分析证券从业资格考试巩固阶段同步检测卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、下列选项中，不是影响股票投资价值内部因素的是（）。A、公司的股利政策B、公司盈利水平C、股份分割D、市场因素【参考答案】：D【解析】ABC选项是影响股票投资价值的内部因素。2、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（）。A、静态套期保值策略B、动态套期保值策略C、主动套期保值策略D、被动套期保值策略【参考答案】：B3、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（）。A、越大B、越小C、不变D、不确定【参考答案】：A4、经中国证监会核准的公开发行证券的企
2、业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括有关证券公开发行之日起（）个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。A、3B、6C、12D、18【参考答案】：D5、形成“内部人控制”的资产重组方式的是（）。A、交叉控股B、股权协议转让C、股权回购D、表决权信托与委托书【参考答案】：A6、下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是（）。A、一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降B、如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调。推动股票
3、价格上涨C、如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌D、如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬【参考答案】：D7、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股息的模型是（）。A、现金流贴现模型B、零增长模型C、不变增长模型D、市盈率估价模型【参考答案】：B【解析】考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P46。8、2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。A、证券公司融资融券业务试点内部控制指引B、融资融券交易试点实施细则C、中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则D、关
4、于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知【参考答案】：D考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P129。9、下列不属于金融期权价格的影响因素是（）。A、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高B、利率提高，期权标的物的市场价格将下降C、时间价值越大，协定价格与市场价格间差距越大D、标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低【参考答案】：C【解析】掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P59。10、1995年，原国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂
5、行规定，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（）举办了首次证券投资咨询资格考试。A、1996年4月B、1997年4月C、1998年4月D、1999年4月【参考答案】：D1995年，原国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。11、关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是（）。A、套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成B、确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响C、先后进行股指期货合约和股票交易D、套利
6、头寸的了结有三种选择【参考答案】：C【解析】C选项应该是同时进行股指期货合约和股票交易。12、关于圆弧底形态理论的说法正确的是（）。A、圆弧底是一种持续整理形态B、一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C、圆弧底成交量一般中间多，两头少D、圆弧底又称为碟形形态【参考答案】：D圆弧形又称为“碟形”、“圆形”或“碗形”等，属于反转形态。圆弧形态具有如下特征：(1)形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹。因此，形态确信后应立即顺势而为，以免踏空、套牢；(2)在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近
7、顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量；(3)圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形。一般来说，应该与一个头肩形态形成的时间相当。13、耐用品制造业属于（）。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、衰退型行业【参考答案】：B14、对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有（）。A、司法监管B、行政监管C、行业自律D、以上都对【参考答案】：D司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。所以D选项是正确答案。15、在调查研究方法中，（）的最大好处就是研
8、究者能够在行为现象观察并且思考，具有其他研究方法所不具有的弹性。A、问卷调查B、电话访问C、实地调研D、深度访谈【参考答案】：C【解析】实地调研的方法可以在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不具有的弹性。16、在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。A、两个低点B、两个高点C、一个低点、一个高点D、任意两点【参考答案】：A17、（）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。A、分解技术B、组合技术C、整合技术D、分析技术【参考答案】：C18、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是（）。A、0|r|0.3B、0
9、3|r|0.5C、0.5|r|0.8D、0.8|r|35%为抛出时机B、对于综合指数，BIAS(10)30%为抛出时机D、对于个股，BIAS(10)-15%为买入时机【参考答案】：D27、如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（）。A、14%B、15%C、16%D、12%【参考答案】：B28、在以期望收益为纵坐标、均方差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（）。A、越高B、越低C、趋予0D、趋于1【参考答案】：A29、在股指期货中，由于（），从制度上保证了
10、现货价与期货价最终一致。A、实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数B、实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数C、实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数D、实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数【参考答案】：D30、个体心理分析基于（）心理分析理论进行分析。A、人的生存欲望B、人的权力欲望C、人的存在价值欲望D、以上都是【参考答案】：D31、在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。A、零增长模型B、不变增长模型C、二元增长模型D、可变增长模型【参考答案】：A32、当出现高通货膨胀下GDP增长时，则（）。A、上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B、如果不采取调控措施，必将导致未来的滞
11、胀，企业将面临困境C、人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D、国民收入和个人收入都将快速增加【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节，P94。33、2006年，在众多因素尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。A、融资融券制度的推出B、人民币升值C、股权分置改革D、机构投资者的迅速发展【参考答案】：C34、（）是指中央银行规定的金额机构为保证客户提取存款和资金清算需求而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A、法定存款准备金率B、存款准备金率C、超额存款准备金率D、再贴现率【参考答案】：
12、A35、ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供指导性意见。A、证券投资分析师职业道德规范B、证券投资分析师执业道德倡议书C、国际伦理纲领、职业行为标准D、北京宣言【参考答案】：C36、关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（）。A、强调构成组合的证券应多元化B、承担风险越大，收益越高C、证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加D、强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应【参考答案】：C37、下列有关收入总量目标的论述不正确的是（）。A、着眼于近期的宏观经济总量平衡B、着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C、着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D、着重于失业和通货膨胀的问题【参考答案】：C38、（）是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。A、凹性B、基差C、凸性D、曲率【参考答案】：B39、中国证监会发布了关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度。A、2001年6月30日B、2001年12月31日C、2002年6月30日D、2002年12月31日【参考答案】：C40、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（）。A、算术平均数法或中间数法B、趋势调整法C、市场预期回报率倒数法D、回归调整法
