《一月证券交易证券从业资格考试第六次月底测试卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《一月证券交易证券从业资格考试第六次月底测试卷（附答案）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一月证券交易证券从业资格考试第六次月底测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、公开原则的核心要求是（）。A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布【参考答案】：C2、全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。3、ETF的
2、基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C4、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A、委托人B、代理人C、投资人D、风险承担人【参考答案】：B【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。5、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A6、融资融券业务的决策与
3、授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会一业务决策机构一业务执行部门分支机构B、业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C、业务决策机构业务执行部门一董事会一分支机构D、业务决策机构业务执行部门一分支机构一董事会【参考答案】：A【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。7、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8、按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因【参考答案】：C【解析】熟
4、悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。9、对折算率的公布，错误的说法是（）。A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率【参考答案】：D10、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、股东大会B、董事会C、监事会D、投资决策机构【参考答案】：B【解析】董事会是自营业
5、务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。11、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。A、证券存管B、证券托管C、证券交易D、证券交付【参考答案】：A【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。12、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利润与
6、利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D、统收统支、单独核算【参考答案】：C13、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。A、证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为B、证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券C、证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金D、证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务【参考答案】：C【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖
7、必须在以自己名义开设的证券账户中进行。14、目前我国A股账户不可用于买卖（）。A、期货合约B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A15、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、I万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。16、我国证券市场目前使用的结算模式有（）。A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、
8、法人结算模式【参考答案】：D【解析】我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。17、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。18、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。A、半年B、每年C、每月D、每季【参考答案】：B【解析】B、每年19、一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、可转换债券B、公司债券C、政府债券D、金融债券【参考答案】：C【解析】政府债券是信用等级最高的债券。
9、20、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。21、证券服务部筹建期为（）个月。A、3B、5C、6D、9【参考答案】：A22、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B23、下面的（）不属于证券交易特征。A、安全性B、流动性C、收益性D、风险性【参考答案】：A24、证券营业部
10、负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。25、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司【参考答案】：A26、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。27、根据中国证监会的有关规定
11、，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：A28、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万张B、10万张C、50万张D、100万张【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。29、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、1000手C、100股(份)D、100手【参考答案】：C【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍
12、。30、根据中国证监会证监19984号上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A、1个月B、45天C、2个月D、90天【参考答案】：C31、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。32、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于（）股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。A、10万B、100万C、200万D、50
13、0万【参考答案】：B33、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的【参考答案】：B34、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、7天4个月B、1天4个月C、1天1年D、7天1年【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。35、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%。税率征收，对受让方不再征收。A、所有投资者B、出让方C、买入方D、证券公司【参考答案】：B【解析】2008年9月19日，证券交易印花税只对出
14、让方按1税率征收，对受让方不再征收。36、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B37、投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A、证券公司B、证券登记结算机构C、其托管证券的公司D、证券交易所【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。38、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为（）。A、147.56B、147.78C、148.78D、148.87【参考答案】：B39、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。40、券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许【参考答案】：D41、证券经纪业务的具体对象是（）。A、股票B、债券C、证券D、特定价格的证券【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教
