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1、一月证券基础知识证券从业资格考试复习与巩固卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。A、信用风险B、市场风险C、系统风险D、基差风险【参考答案】：D2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A、1年以内B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内D、5年以上【参考答案】：A3、证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。A、2B、3C、5D、6【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第
2、四节，P313。4、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D6、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。A、协议价格B、期权价格C、市场价格D、期权费加买入价格【参考答案】：A7、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。A、回购交易额加利息B、回购交易额C
3、、支付履约金给守约方D、支付履约金加罚息【参考答案】：C【解析】买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。8、（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、境外上市外资股B、境内上市外资股C、H股D、红筹股【参考答案】：D【解析】考点：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股红筹股等概念。见教材第二章第四节，P72。9、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C10、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前
4、，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务【参考答案】：C11、1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。A、金融服务现代化法案B、格拉斯一斯蒂格尔法案C、证券交易所法D、格林斯潘法【参考答案】：A【解析】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第
5、三节，P26。12、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A、9B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。13、金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为（）。A、综合期权B、复合期权C、叠加期权D、嵌入式期权【参考答案】：B【解析】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。14、有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C
6、、是否在证券交易所挂牌交易分类D、证券发行主体分类【参考答案】：D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第二章第一节，P2。15、我国证券法规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A、3万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上D、1万元以上5万元以下【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第一节，P325。16、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避
7、险【参考答案】：D17、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人【参考答案】：C18、我国金融债券的发行始于（）。A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成立后【参考答案】：A19、在证券经纪业务中（）。A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C、仅能通过柜台代理买卖证券D、委托单的性质上不同于委托合同【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。20、发行对象仅
8、限于个人的国债是（）。A、财政债券B、记账式国债C、凭证式国债D、储蓄国债(电子式)【参考答案】：D【解析】储蓄国债（电子式）只针对个人发行21、交易所交易基金的期权属于（）。A、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权【参考答案】：C22、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让【参考答案】：A23、下列说法错误的是（）。A、试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B、试点证券
9、公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告D、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策【参考答案】：C24、股票的未来收益的现值是（）。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值【参考答案】：B【解析】股票的内在价值是指股票未来收益的现值，也叫理论价值。25、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A、按名义金额计算的互换交易B、按实际金额计算的互换交易C
10、、远期利率协议D、金融期货合约【参考答案】：A【解析】考点：了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。26、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。A、全额清算B、净额清算C、逐笔全额结算D、多边净额结算【参考答案】：D【解析】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P377。27、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A、80B、85C、90D、95【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。28、公司证券
11、是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A、可转换债券B、可转换优先股C、认股证书D、股票期权证书【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。29、利率期货以（）作为交易的标的物。A、浮动利率B、固定利率C、市场利率D、固定利率的有价证券【参考答案】：D30、我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（）。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、自律手段【参考答案】：B【解析】这是证券投资者保护基金管理办法的规定。31、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、国务院B
12、、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。32、基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（）%。A、2B、4C、8D、10【参考答案】：D【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。33、我国于（）年开始发行记账式国债。A、1992B、1994C、1995D、1996【参考答案】：B34、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。2011年3月真题A、50%B、100%C、200%D、500%【参考答
13、案】：D【解析】本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰高原则计算。35、证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国证券公
14、司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。36、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。A、监管人B、评审人C、担保人D、保荐人【参考答案】：D【解析】我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。37、ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金与收入型基金【参考答案】：B【解析】考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。38、远期外汇合约属于（）A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具【参考答案】：B【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。39、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（）。A、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
