《一月中旬证券从业资格考试证券基础知识冲刺阶段测评考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《一月中旬证券从业资格考试证券基础知识冲刺阶段测评考试卷（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一月中旬证券从业资格考试证券基础知识冲刺阶段测评考试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、商业银行B、基金公司C、信托投资公司D、实力雄厚的证券公司【参考答案】：A2、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。见教材第七章第四节，P307。3、中国指数期货的代号为（）。A、CGB、CEC、CXD、CY【参考答案】：C【解析】中国指数期货是标准化合
2、约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8：3015：15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台。4、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。A、信用风险B、通胀风险C、利率风险D、经营风险【参考答案】：A【解析】通常政府债券的信誉较高，所以期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对信用风险的补偿。5、在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是（）。A、承销业务B、购并业务C、受托资产管理业务D、基金管理业务【参考答案】：B6、（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事
3、人。A、基金托管人B、基金管理人C、基金份额持有人D、基金营销人员【参考答案】：A【解析】考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。7、互换交易合约是（）。A、嵌入式衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D、独立衍生工具【参考答案】：D【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。8、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。A、风险管理制度健全B、营业场所的面积不小于1000平方米C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人D、资金存取采用银证转账方式进行【参考答案】：C【解析】具有证券从业资格
4、的业务人员不少于3人。9、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：A10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。A、减少B、增加C、不变D、都不是【参考答案】：B【解析】金融机构发行金融债券是金融机构的主动负债。11、下列说法不符合询价要求的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计
5、投标询价D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格【参考答案】：B【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。12、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、股东权利归属股票的持有人【参考答案】：C13、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A、公司资本公积金B、股本账户C、盈余公积D、留存收益【参考答案】：A14、持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
6、A、百分之三B、百分之五C、百分之十D、百分之十五【参考答案】：B15、根据证券交易所管理办法，证券交易所的监管职能不包括（）。A、对证券交易活动进行管理B、对会员进行管理C、对上市公司进行管理D、对证券公司进行管理【参考答案】：D【解析】本题考核证券交易所的监管职能。根据证券交易所管理办法，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。中国证监会及其派出机构对证券公司进行监管。16、依据我国证券投资基金法规定，在下列（）情形之下，基金管理人职责可以不终止。A、被依法取消基金管理资格B、投资基金过程中发生严重亏损C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
7、产D、被基金份额持有人大会解任【参考答案】：B【解析】我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。17、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。A、证券资产管理业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务【参考答案】：A18、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A、国际债
8、券B、亚洲债券C、金融债券D、欧洲债券【参考答案】：A19、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。20、我国金融债券的发行始于（）。A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1993年，中国投资银行被批准发行D、1994年，我国政策性银行成立后【参考答案】：A【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P97。21、我国证券法规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。A、证监会B、国务院C、证券交易所D、
9、上市公司【参考答案】：C【解析】我国证券法规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。22、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。A、涨跌幅限制B、价格决定C、大宗交易D、报价方式【参考答案】：A23、可转换公司债券是（）。A、风险管理型创新的重要成果B、增强流动型创新的重要成果C、信用创造型创新的重要成果D、股权创新型的重要成果【参考答案】：C【解析】金融衍生工具的新发展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新、股权创造型创新。其中可转换公司债券是信用创造型创新的重要成果。24、申请取得
10、基金托管人资格，应当具备的条件不包括（）。A、设有专门的基金托管部门B、有安全高效的清算、交割系统C、净资产和资本充足率符合有关规定D、最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币【参考答案】：D【解析】申请取得基金托管资格，应当具备的条件包括：净资产和资本充足率符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他
11、条件。除这些条件外还要经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。故D项的说法错误。25、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（），也不得超过计划资产净值的10%。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B26、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）A、监事会B、董事会C、持有证券公司5%以上股权的股东D、经理【参考答案】：D27、2005年对证券法进行修订，不是其修订内容的是（）。A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C、加强对大投资者权益的保护力度D、完善证券
12、发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序【参考答案】：C28、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、13%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。29、基金份额持有人大会一般由（）召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持自人D、基金结算人【参考答案】：A【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。30、外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A、伦敦国际金融
13、期权期货交易所B、欧洲交易所C、纽约交易所D、芝加哥商业交易所【参考答案】：D31、可以提前兑现的债券是（）。A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能【参考答案】：B【解析】凭证式债券提前兑现时需要到购买网点购买，需要支付2%的手续费。32、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。见教材第六章第一节，P198。33、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】：D【解析】上海证
14、券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所都是按会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。34、美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为（）。A、独立衍生工具和嵌人式衍生工具B、股票衍生工具和债券衍生工具C、期货衍生工具和期权衍生工具D、现货衍生工具和期货衍生工具【参考答案】：A【解析】1998年美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，并提出明确的识别标准和计量依据，具有重要意义。35、NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A、资产总值B、资产净值C、市场价值D、票面价值【参考答案】：C36、金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。37、根据，（），可以分为股权型证券化债权型证券化和混合型证券化。A、证券化的基础资产不同B、资产证券化的地域分类C、证券化产品的性质不同D、证券化产品的金融属性不同【参考答案】：D【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。38、债券与股票的比较，错误的是（）。A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它
