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1、一月中旬证券从业资格证券基础知识综合检测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、公开披露的基金信息不包括（）。A、基金资产净值、基金份额净值B、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C、对证券投资业绩进行的预测D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【参考答案】：C2、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A【解析】公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法
2、定的公司债券发行条件。3、通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。A、场外交易市场(OTC)交易的衍生工具B、独立衍生工具C、嵌人衍生工具(EmbeddedDerivatives)D、信用衍生工具【参考答案】：A【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。4、基金管理人是（）。A、对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B、基金持有人，即基金投资者C、证券公司和证券交易所等机构D、负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【参考答案】：D【解析】我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，是负责基金发起设立与经
3、营管理的专业性机构。5、证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A、有限责任公司B、股份有限公司C、证券登记结算D、证券公司【参考答案】：C6、下列关于实物国债的说法有误的是（）。A、货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，政府发行实物国债B、在货币经济不发达时，实物交易占主导地位政府会发行实物国债C、实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债D、实物国债是指具有实物票券的债券【参考答案】：D【解析】实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应。而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债，故D项说
4、法错误。7、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（）%罚款。A、0.1B、2C、4D、0.5【参考答案】：D8、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。A、不记名股票B、记名股票C、优先股D、国有股【参考答案】：B9、公司发行股票筹集的资本属于（）。A、自有资本B、借入资本C、债券资本D、股权资本【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7。10、英国最具权威性的股价指数是（）。A、金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B、日经225股价指数C、NASDAQ指
5、数D、道-琼斯指数【参考答案】：A11、“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是（）。A、荷兰式招标B、美式招标C、有价格招标D、收益率招标【参考答案】：A12、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A、政府B、自主C、市场D、独立【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。13、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D【解析】熟悉股票票面价值
6、、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。14、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低非系统风险D、降低系统风险【参考答案】：C15、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和
7、法定补偿金、清偿公司债务【参考答案】：C16、认股权证的认购期限一般为（）。A、两周到30天B、半年C、1年D、3年到10年【参考答案】：D17、美国一般将（）利率视为无风险利率。A、短期国库券B、长期国债C、一年期存款利率D、一年期贷款利率【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P269。18、（）的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。A、ETFB、LOFC、衍生证券投资基金D、指数基金【参考答案】：A19、（）年被称为“中国资产证
8、券化元年”。A、2005B、2006C、2004D、2003【参考答案】：A20、附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。A、增发新股B、合并C、配股D、正股除权除息时【参考答案】：D【解析】考点：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。21、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。A、财政部在国外发行的债券，属于政府债券B、我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C、我国在国际市场发行的主要债券品种仅是政府债券D、我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【参考答案】：C【解析】答案为C。在改革
9、开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。22、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B23、目前，我国的股票发行制度是（）。A、行政审批制B、注册制C、核准制D、计划制【参考答案】：C24、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】熟悉证券承销制
10、度。见教材第六章第一节，P203。25、欧洲债券也被称为（）。A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国籍债券【参考答案】：D【解析】此题考查基本常识。注意不要将国际债券的两种形式（外国债券和欧洲债券）混淆。26、1999年11月4日，美国国会通过（）标志着金融业分业经营制度的终结。A、证券交易所法B、格林斯潘法C、金融服务现代化法案D、格林斯一斯蒂格尔法案【参考答案】：C27、证券市场本质上是（）。A、价值直接交换的场所B、财产权利直接交换的场所C、价值实现增值的场所D、风险直接交换的场所【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。28
11、、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【参考答案】：D29、我国证券法规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。A、证券公司B、资信评估机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：D30、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含
12、义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。31、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（）。A、资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D、出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产【参考答案】：C【解析】答案为C。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值。32、为促进中小型高新技术企业快速成长，代办股份
13、转让系统于2006年底启动了挂牌公司（）试点，这是代办股份转让系统的制度创新。A、定向增资B、非定向增资C、定额增资D、非定额增资【参考答案】：A33、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征【参考答案】：B34、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A、2000万元、500万元B、2000万元、1000万元C、5000万元、2000万元D、5000万元、l000万元【参考答案】：A【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控
14、制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。35、某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（）。A、-10B、100C、10D、O【参考答案】：D【解析】当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为0。36、设立基金管理公司应该具备的条件不包括（）。A、主要股东注册资本不低于三亿元人民币B、有符合要求的营业场所C、注册资本不低于三亿元人民币D、有符合我国基金法和公司法规定的章程【参考答案】：C【解析】C选项应该改为“注册资本不低于一亿元人民币”。37、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A、债权B、物权C、产权D、所有权【参考答案】：D38、下列属于间接融资手段的有（）。A、普通股B、优先股C、债券D、贷款【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。39、下列选项中，属于一般股票基金特点的是（）。A、分散投资于各种普通股票，风险较小B、分散投资于各种普通股票，风险较大C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大【参考答案】：A40、股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的
